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浙商证券营销管理办法 2010 年 1 月 目 录 第一章 总 则 1 第二章 客户经理岗位职责 1 第三章 客户经理的聘用与解聘3 第四章 客户经理薪酬体系与福利7 第五章 客户经理的定级与考核12 第六章 经纪人转岗13 第七章 客户经理的费用管理13 第八章 客户经理的日常管理14 第九章 客户预约确认及变更15 第十章 风险管理17 第十一章 附则17 附件一：客户经理招聘参考流程 18 附件二：客户经理求职表19 附件三：客户经理拟录用人员审批表21 附件四：培训情况登记表22 附件五：客户经理解除劳动合同通知书23 附件六：客户经理定级考核标准及细则25 附件七：客户经理日常管理规定（参考）31 附件八：新增客户服务卡 33 第一章 总 则 第一条 为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍， 加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此 基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场 占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定 本办法。 第二条 本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公 司签署劳动合同的人员。客户经理是公司市场营销与客户服务的重要 力量，其身份定位为公司的员工。 客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户 经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。 第三条 各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定 级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。 第四条 本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A 股、B 股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。 第五条 本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万 元且考核期内交易量累计大于（含）7000 元的新增客户。 第二章 客户经理岗位职责 第六条 营业网点对客户经理的主要业务管理职责 1、各级别客户经理的招聘和辅导； 2、客户经理的入司培训与在职训练； 3、客户经理的考核； 4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案； 1 5、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放； 6、营销业务的督促与辅导； 7、领导交办的其他工作。 第七条 团队级别客户经理（营销总助、营销督导、营销团队长） 岗位职责 1、配合营业网点总经理制定营业网点业务发展计划； 2、负责渠道的开拓；