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东吴证券股份有限公司 柜台市场建设方案 2013 年 1月 柜台市场建设方案专业评价申请材料之四：建设方案 目 录 第一章 柜台交易市场概述 9  一、柜台交易市场的含义 9  二、建设柜台交易市场的必要性和意义 10  （一）提高证券市场交易效率 10  （二）柜台交易市场是券商创新和转型的必要平台 11  （三）建设多层次资本市场的需要 12  三、建设柜台交易市场的目标 12  四、东吴证券开展柜台交易市场的优势 13  第二章 业务决策体系与组织架构 16  一、业务决策体系 16  二、柜台市场业务的组织架构 17  三、主要人员与岗位 20  第三章 金融产品管理 22  第四章 投资者适当性管理与风险揭示 24  一、适当性管理的基本流程 24  二、投资者风险承受能力测评 25  三、产品风险等级评估 28  四、投资者分类管理 30  五、风险揭示 32  六、适当性风险匹配 33  2 柜台市场建设方案专业评价申请材料之四：建设方案 七、持续管理 34  八、保障措施 35  第五章 销售管理与交易管理 37  一、销售管理 37  二、客户参与拟柜台交易产品的方式 38  三、协议转让交易规则 39  四、转让交易流程 41  五、柜台业务交易时间 43  六、柜台业务交易费率 44  七、交易权限控制 44  八、投资者人数控制 44  九、做市商的探索 44  十、异常交易监控 45  第六章 托管清算 46  一、账户体系 46  (一) 证券账户的设立和管理 46  (二) 资金结算账户的设立和管理 47  (三) 客户资金第三方存管 48  二、产品的登记与托管 51  （一）  产品登记 51  （二）产品托管 53  三、清算与交收 54  3 柜台市场建设方案专业评价申请材料之四：建设方案 （一）基本原则 54  （二）清算 54  （三）法人清算交收 55  （四）清算岗位人员设置 56  （五）资金划拨 57  （六）资金划拨风险控制及应急处理 57  四、产品持有人名册及权益派发 58  (一) 产品持有人名册服务 58  (二)产品权益派发服务 59  五、产品估值 59  （一）产品资产估值 59