证券从业市场基本法律法规笔试试题解析.docxVIP

2017 证券从业《市场基本法律法规》笔试试题解析 一、选择题 ( 共 50 题，每小题 1 分，共 50 分) 以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1 [ 单选题 ] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的， ( ) 可以认定相关董事为不适当人选。 证监会 国务院 C.监事会 D.股东大会 参考答案： A 参考解析： 被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。 2 [ 单选题 ] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是 ( ) 。 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最 后交易日前的第 10 个交易日 ; 融资融券合同另有约定的，从其约定 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 ; 向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 参考答案： A 参考解析： 客户融资买入或者融券卖出的证