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（管理制度）金融机构客户 身份识别和客户身份资料 及交易记录保存管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令 〔2007〕第2 号) 根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督 管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理 办法》，现予发布，自 2007 年 8 月 1 日起施行。 人民银行行长：周小川 银监会主席：刘明康 证监会主席：尚福林 保监会主席：吴定富 二〇〇七年六月二十壹日 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 第壹章总则 第壹条为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维 护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条本办法适用于于中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构： （壹）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。 （二）证券公司、期货公司、基金管理公司。 （三）保险公司、保险资产管理公司。 （四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司