《投资基金》真题解析及答案与解析之多选题.docVIP

《投资基金》 2015 年真题解析及答案与解 析之多选题 B．基金管理公司网站 C．广播 D．报刊、电视 6．基金信息披露义务人包括（ ）。 A．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 1 D．资本市场没有摩擦 B．基金托管人 C．基金代销机构 D．基金管理人 7．以下属于基金利润来源中“其他收入”项目的有（ ）。 A．ETF 替代损益 B．基金获得的赔偿款 C．权证行权损益 2 D．公允价值变动损益 ．当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产 净值的偏离要素的绝对值达到或超过 0.5% 时，管理人应采取以下（ ）信息披露措施。 A．在半年度报告中披露偏离度信息 B．编制并发布临时报告 C．请监管机构核准 D．与托管人协商会计处理，将偏离度调整到 0.5% 以下 3 9．目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征收印花税。 A．企业 B．基金公司 C．商业银行 D．个人 10 ．基金上市交易公告书应披露的事项包括（ ）。 A．基金合同摘要 4 B．基金财务状况 C．基金的募集与上市交易安排 D．基金托管人意见 ．证券投资基金持有人持有证券的上市公司的如下行为中，需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。 A．配股 B．资产出售 C．红利 5 D．红股 12 ．基金资金的清算，依据交易场所的不同可以分为（ ）。 A．全国银行间市场交易资金清算 B．场外资金清算 C．交易所交易资金清算 D．基金管理公司资金清算 13 ．基金募集信息披露包括（ ）。 A．基金招募说明书 6 B．基金合同 C．基金资产净值和份额净值公告 D．基金季度报告 ．基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括 ）。 A．基金头寸 B．基金资产净值 C．基金财务报表 7 D．基金费用 ．下列情形中，当单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ），可以认为发生了巨额赎回。 A．12% B．15% C．10% D．8% 16 ．ETF 申购赎回中的现金替代分为（ ）几种类型。 8 A．选择现金替代 B．必须现金替代 C．可以现金替代 D．禁止现金替代 17 ．与股票基金相比，债券基金的特点有（ ）。 A．收益、风险适中 B．不受经济环境变化的影响 9 C．波动较小 D．适合追求稳定收入的投资者 18 ．我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（ ）。 A．企业债券 B．权证 C．股票 D．国债 10 19 ．基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。 A．内部环境控制 B．销售决策流程控制 C．销售业务流程控制 D．会计系统内部控制 20 ．（ ）属于基金资产承担的费用。 A．基金管理费 B．基金托管费 11 C．基金份额持有人大会费用 D．基金发行费 21 ．目前，我国开放式基金的主要销售机构为（ ）。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 12 22 ．关于 QDII 基金的募集申请，不正确的是（ ）。 A．QDII 基金的募集申请材料应补充境外投资市场风险的内容 B．QDII 基金的募集申请不需要组织专家评审 C．基金管理公司负责向国家外汇局申请 QDII 基金的外汇额度 D．QDII 基金的募集申请文件应用时向中国证监会和国家外汇 局报送 ．根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（ ）。 A．从基金分配中获得的买卖股票差价收入 13 B．从基金分配中获得的国债利息 C．申购和赎回基金份额获得的差价收入 D．买卖基金份额获得的差价收入 ．基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。 A．在最近一个季末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等 值外汇资产 B．净资产不低于 2 亿元人民币 14 C．管理证券投资基金 2 年以上 D．最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚 25 ．中国证券业协会基金公司会员部的职责包括（ ）。 A．组织会员开展投资者教育工作 B．维护会员合法利益 C．组织拟定基金业业务标准 D．组织拟定基金业自律规则 26 ．以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（ ）。 15 A．在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化 B．市场能自身调节的，政府不监管 C．证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利 D．基金监管应当具有连续性，避免大起大落 27 ．下列关于基金托管人的内部控制的表述，正确的是（ ）。 A．基金托管人应以自己名义代基金开立银行存款账户 B．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 16 C．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 D．基金托管人应建立会计复核制度 ．以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。 A．基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准 B．采取抽奖的方式销售基金 C．基