投资项目常规法律风险等级及识别要素库.docVIP

PAGE 4 中国建筑股份有限公司 投资项目常规法律风险等级及识别要素库 （第一版） 法律部 二〇一一年六月 使用说明 法律风险等级标准 一类风险：违反法律法规强制性规定，可能导致法律行为无效并引发重大风险；或违反合同约定，可能承担重大违约责任。 目前风险库中一级风险为145个。 二类风险：违反地方法规或部门行政规章，可能导致受到相关行政处罚并引发较大风险；或违反合同约定，可能承担较大违约责任。目前风险库中二级风险为199个。 三类风险：违法法律法规或部门规章，可能影响项目的推进实施；或违反合同约定，可能承担一定违约责任。目前风险库中三级风险为218个。 法律风险等级及识别要素库的适用 由于在不同的项目中，同一分表的风险等级可能会有所不同。例如：主体资格法律尽职调查分表，在需要参股项目公司的项目中，对项目公司的主体调查很重要，风险等级会高一些，但在在建工程转让的项目中，对转让方的主体资格调查的风险实际会降低。所以，各单位除参考各分表中的风险等级外，需要考虑各个项目的具体情况进行个案确定。 法律风险等级及识别要素库的更新 目前风险识别要素库涉及的法律风险类型为融资建造、房地产、城市运营，主要参考股份公司已经实施的项目编制。随着股份公司投资业务的发展，以及对法律风险要素的理解更加深入，未来法律风险等级及识别要素库还将不断增补和调整完善，如BOT项目、海外并购等。 目 录