2021年河南省基金从业资格股票的价值与价格考试试题.docVIP

河南省基金从业资格：股票价值和价格考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出四个选项中只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、__是稳健型投资者可选择基金产品。 A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金 2、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 3、相关债券和股票比较，下列说法错误是__。 A．债券和股票全部属于有价证券 B．债券和股票收益率是相互影响 C．债券通常有要求利率，而股票股息红利不固定 D．债券和股票全部是筹资手段，所以全部属于负债 4、 9月，中国第一只开放式股票型基金__基金设置。 A．华安富利 B．南方宝元 C．华安创新 D．南方避险 5、基金托管人通常由____聘用。 A：基金提议人 B：基金托管人 C：基金持有些人大会 D：证券交易所 6、下列相关前台业务系统和后台管理系统功效说法，正确有__。 A．前台业务系统应含有为基金投资人和基金销售人员提供投资资讯功效 B．前台业务系统应含有对所包含信息流和资金流进行对账作业功效 C．后台管理系统应含有交易清算、资金处理功效 D．后台管理系统应含有进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方法等交易功效 7、托管费起源是__。 A．股息 B．利息 C．基金资产 D．投资者缴纳 8、现在，中国占基金销售市场份额最大基金代销机构是__。 A．保险企业 B．证券企业 C．商业银行 D．基金销售企业 9、基金销售机构系统运行数据中包含基金投资人信息和交易统计备份应该在不可修改介质上保留__年。 A．3 B．5 C．10 D．15 10、在进行基金企业分析和评价时，考察基金企业概况关键内容有__。 A．企业股东情况 B．企业经营情况 C．企业沿革情况 D．企业董事会和监事会情况 11、____采取估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值情况下，按成本计量。 A：首次发行未上市股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定时流通受限股票 12、基金用户维护费，通常见以向基金销售机构支付用户服务及销售活动中产生相关费用，并从__中列支。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．基金交易费用 D．基金运作费用 13、企业补充流动资金关键手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长久债券 D．购置政府债券 14、____，中国证券业协会基金公会成立。 A： 8月 B： 8月 C： 8月 D： 8月 15、依据资产配置不一样，混合基金分为__、__和其它基金三种类型。 A．配置型基金 B．灵活组合型基金 C．公募基金 D．货币市场基金 16、中国封闭式基金交易实施涨跌幅限制，涨跌幅最高百分比为__。 A．3% B．5% C．10% D．12% 17、在计算基金业绩时，__越高，说明基金投资效果越好。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．时间加权收益率 18、因为信息不对称性等原因造成基金管理人制订犯错误投资策略，由此引发风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．企业治理风险 19、若期货交易确保金为合约金额5%，则期货交易者能够控制合约资产为所投资金额__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 20、现在，对基金进行分析研究仍是基金投资必需步骤原因关键有__。 A．投资者大多不能对基金进行客观评价 B．很多原因全部会直接或间接影响基金业绩 C．在一样市场环境下各基金间业绩会产生很大差异 D．不一样类型基金风险收益特征不一样 21、某投资者认购了5 000元某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者净认购金额约为__元，所花费认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70 22、下列相关交易型开放式指数基金(ETF)说法，不正确是__。 A．ETF实施一级市场和二级市场并存交易制度 B．只有大投资者才能参与ETF一级市场交易 C．ETF赎回时通常能够得到现金 D．正常情况下，ETF二级市场交易价格和基金份额净值总是比较靠近 23、通常情况下，开放式基金赎回额总额_