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现代企业制度的产权功能 ［摘要］现代企业制度的基本功能就是 明确界定产权与保护产权， 使企业的产权结 构化、独立化，让企业的资产能够自由转让， 企业的资源能够自由流动， 从而形成有效的 激励机制、约束机制和竞争机制，最终实现 资源的有效配置。 ［关键词］市场交易费用；管理交易费用; 产权的独立化；产权的结构化；自由转让权 为什么企业组织会成为现代社会的基 本经济细胞，为什么企业组织会成为现代市 场经济的主要交易主体，对这一问题的理论 说明，是由1991年诺贝尔经济学奖得主科 斯教授在20世纪30年代发表的一篇着名论 文〈〈企业的性质》中首先完成的。科斯教授 的观点极为简单明了，他认为，企业和市场 是两种不同又可以相互替代的交易体制， 因 为市场机制的运行是有成本的， 即交易费用, 随着市场的扩大，交易增多，交易费用也就 越来越大，于是企业作为一种“内化”市场 交易且节约交易费用的制度创新而出现了。 科斯教授的解释是符合历史潮流的。从工业 革命开始，由于贸易增长，商业活动增多， 市场交易积聚扩大，企业组织就越来越成为 整个社会经济的支撑点， 企业制度不断创新, 各种新的企业形式不断涌现，极大地降低了 市场的交易费用，这是现代经济增长的重要 原因。另外，企业在通过“内化”市场交易 而节省了交易费用的同时， 也产生了内部管 理的交易费用，随着企业规模扩大，其内部 的交易费用也在增长。企业的产权问题正是 与这两种交易费用相关的，现代企业制度正 是为降低市场交易费用和管理交易费用而 设计的，其具有如下的产权功能。 一、从制度上将企业的产权独立化，使 企业对自身的资产拥有明确、完整、独立、 排他的产权 市场是一种商品进行自愿交易与平等 交易的制度安排，而交易的实质不是物品交 换与服务交换，而是权利的交换。交换的前 提是，交换主体即交易人必须对其所拥有的 交换品拥有明晰、专一的可以自由转让的产 权。首先，企业作为一个商品生产者，必须 具有商品交换中的债务清偿能力，为此需要 对所交易的对象拥有财产权， 这是企业成为 商品生产者的财产基础。 没有可以自主支配 的企业产权，企业就不能成为真正的市场交 易主体。其次，企业不仅必须拥有可以自主 支配和自由转让的产权， 而且企业的产权还 必须是独立的、排他的，这是市场机制得以 有效运行的基本前提。因为市场机制的运转 要求收益能够抵偿成本，成本能够追踪到单 个使用者身上。这就要求企业的产权必须是 独立的、排他的，即排斥那些没有取得这一 产权的人享受由此而带来的利益。否则，如 果人们能够免费享受某一生产成果、可以不 付代价而获得财产，那交换就是多余的，市 场的原则也就行不通了。再次，企业的财产 广权还必须是明确界定而且是完整的， 这是 企业作为市场交易主体发挥节约交易费用 功能、提高资源经济价值的前提。经济资源 作为人（或人的团体、组织）的财产，它实际 上是一组权利。这些权利表明一个人 （或人 的团体、组织）对其所有的经济资源可以或 不可以做些什么——他可能占有、使用、改 变、馈赠、转让或阻止他人侵犯其财产。现 代经济学讲的产权概念就是指对资源拥有 排他使用权、收入独享权（收益权）。如果权 利所有者对他拥有的资源有排他使用权、 收 入独享权和自由转让权， 那么他所拥有的产 权就是完整的。如果这些方面的权利受到限 制或禁止，那么他对资源的产权就是不完整 的。 明确而完整的产权，是减少资源配置过 程中的交易费用，提高资源价值的经济前提。 因为产权的实质就是通过确定和实施交易 规则与约定，力图降低社会内部的交易费用 水平，从而提高社会经济运行的效率。产权 的重要性在于它实际上是一种通过社会强 制从而实现资源的价值。从这个意义上说， 财产的价值对其所有者来讲就取决于产权 的范围和约束。如果产权界定不明或者不完 整或者受到侵害，就会导致较大的交易费用 和限制资源用途的选择范围， 从而降低其价 值。企业的资产作为各种财产的集合也是如 此。 二、从制度上将产权结构化，形成所有 者、经营者与生产者的行为约束机制 企业作为一种组织的出现是节约市场 交易费用的非市场制度安排，在企业内部， 资源所有者是通过专业化分工和合作来节 省交易费用的，现代企业实际上体现了各种 生产要素（土地、资本、劳动、组织等）所有 者之间的协作关系，这些要素所有者相互结 合作为一个群体出现在生产过程中。 在市场 中，各种产品所有者是相互独立的，通过产 权的交换而实现各自的利益。而在企业中， 各种要素所有者的产权却集合成企业的集 体产权，市场中明确的交易人之间的产权关 系，变成了不那么明确的企业成员内部的权 利关系（于是产生权利模糊问题），市场中的 交易行为也变成企业成员的内部协作行为。 由于协作生产的不可分割性，使得企业在其 生产过程中很难从生产的产