质量管理体系内部审核检查表-管理层.docx

标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 4.1 总要求 与管理层座谈、 询问，了解以下 情况： 是否识别了 公司质量管理 体系所需的过 程？有什么作 用？ 是否确定了 这些过程的顺 序和相互作 用？ 是否确定了 为确保这些过 程的有效运行 所需的准则和 方法？ 是否获得了 必要资源和信 息，以支持这些 过程的运作以 及对这些过程 进行监视？ 是否对这些 过程进行了监 视、测量和分 析？  标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 4.1 总要求 6?是否实施了 必要的措施，以 实现对这些过 程策划的结果 和对这些过程 的持续改进？ 5.1 管理承诺 与最咼管理者 座谈，了解最高 管理者是否知 道满足顾客要 求和法律法规 要求的重要性。 在质量管理体 系中如何体现 的？如对顾客 要求的识别与 确定、与产品有 关的评审、设计 和开发、顾客满 意程度的监视 和测量、数据分 析、持续改进是 怎么做的？  标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 5.2 以顾客为 关注焦点 与最咼管理者 座谈，询问了解 最咼管理者对 顾客为关注焦 点的质量管理 原则的理解，并 在审核与顾客 有关的过程设 计和开发过程、 顾客满意程度 的监视和测量 过程、数据分 析、持续改进方 面寻找证据予 以证实。 5.3 质量方针 询问最高管理 者对质量方针 内涵的说明，是 否有满足顾客 要求和持续改 进的承诺？是 否为制定质量 目标提供了框 架？怎样在相 关层次上达到 内部沟通与理 解？是否在持 续适宜性方面 得到评审？  标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 5.5 职责、权限 与沟通 查阅公司的组 织机构图及规 定各部门、各类 人员、岗位的职 责、权限及相关 关系的有关文 件，审核是否都 有明确规定？ 并到有关部门 和岗位进行了 解，予以证实。 5.6 管理评审 查阅有关管理评审 的规定，查阅管理评 审记录，了解最高管 理者是否亲自主持 了管理评审？管理 者代表及质里官理 部门和其他相关人 员是否参加了管理 评审活动？做了哪 些准备工作？ 管理评审的输入是 否完备？输出是否 明确？抽查1-2次管 理评审活动的全部 记录资料，是否完 备？ 向管理层了解 参与管理评审 的情况以及纠 正、预防措施的 实施情况，要求 出示有关记录 证据。  标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 6 资源管理 针对部门职能 所涉及的过程， 检查使得输出 满足输入要求 时所需资源的 配置情况是否 适宜？ 审核管理层对 资源的安排和 落实情况。 结合实现质量 方针、质量目 标、满足顾客期 望及持续改进 的要求，综合判 断所需资源的 必要性，识别是 否有资源短缺 与过剩的情况。 通过审核产品 不合格情况，反 推是否存在资 源提供不足或 提供不及时的 因素。 8.5 改进 询问最高管理 者，是如何考虑 持续改进的？ 是如何策划 的？实施结果 如何？  标准条款 审核内容 审核方法 审核记录 审核结论 8.5 改进 询问最高管理 者，是如何考虑 持续改进的？ 是如何策划 的？实施结果 如何？