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上海黄金交易所技术运维保障部流程
技术运维保障部档案管理操作流程表
SGE-ISMS-G-004
操作事项
详细描述及说明
阶段
操作
D1
1．送档人将需归档文件送至档案管理员处。
2．档案管理员检查文档是否完整有效，若审核没有问题则收下文件。
3．档案管理员根据不同类型技术资料的特点，按预计的案卷类目分别归卷并标注档案号。
4．在案卷目录中增加新文档档案号及概要等便于查阅的信息。
5．在指定地点根据档案号保存文档。
D2
6．每月将上个月所收技术档案的目录给送档人确认签字。
7．每半年核查文件是否与案卷目录一致。
相关规则
应建
规则
? 《上海黄金交易所技术资料档案管理技术》
参照
规则
?《上海黄金交易所技术运维保障部岗位职责、工作内容》
? 《上海黄金交易所技术资料档案管理技术》
文件资料
?《技术资料案卷目录》
责任部门
及责任人
? 技术运维保障部
? 技术档案管理员
技术运维保障部档案日常管理流程与风险控制图
业务风险
部门/责任人的职责分工与审批权限划分
阶
段
送档人
档案管理员
技术部档案归档流程不完善，可能导致重要技术文档查找困难甚至丢失技术部档案核查流程不完善，可能导致重要技术文档遗失、泄露
技术部档案归档流程不完善，可能导致重要技术文档查找困难甚至丢失
技术部档案核查流程不完善，可能导致重要技术文档遗失、泄露
开始
开始
送档人将需要归档的技术文档送至档案管理员处1
送档人将需要归档的技术文档送至档案管理员处
1
确认
确认
67在指定地点根据档案号保存增加新文档档案号及概要归卷并标注档案号审核文档是否完整
6
7
在指定地点根据档案号保存
增加新文档档案号及概要
归卷并标注档案号
审核文档是否完整
每半年核查文件是否与案卷目录一致每月将上个月所收技术档案的目录给送档人确认签字结束23465
每半年核查文件是否与案卷目录一致
每月将上个月所收技术档案的目录给送档人确认签字
结束
2
3
4
6
5
D1
D2
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