SGE-ISMS-G-003-技术运维保障部管理制度修订流程(1).docVIP

PAGE PAGE 4 上海黄金交易所技术运维保障部流程 技术运维保障部管理制度修订流程表 SGE-ISMS-G-003 操作事项 详细描述及说明 阶段 操作 D1 1．交易所指派管理制度修订任务，或者相关岗位主岗管理人员提出管理制度修订建议。 2．技术运维保障部负责人在技术运维保障部内部，组织讨论确定需修订的内容。 3．如果需修订的管理制度同其他业务部门有关，需征求其他业务部门意见。 D2 4．拟修订管理制度报审计合规部进行合规审计。 5．相关岗位主岗管理人员将修订内容依次报技术运维保障部负责人，所领导审批。 D3 6．技术运维保障部负责人将修订后的流程文档交综合部报备、归档。 7．技术运维保障部相关岗位主岗人员根据交易所发文得规定，以交易所发文形式将所修订的管理制度依次报技术运维保障部负责人、分管所领导。 8．综合部将修订后的流程转回技术运维保障部，由技术运维保障部负责人转发技术运维保障部相关岗位、其他业务部门。 相关规则 应建 规则 ? 修订相关管理制度的签报 ? 参照 规则 ? 交易所章程 ? ? 文件资料 ? 相关管理制度（修订前） ? 相关管理制度（修订后） 责任部门 及责任人 ? 技术运维保障部、相关业务部门 ? 技术运维保障部相关岗位、技术运维保障部负责人、其他相关业务部门负责人、分管所领导  技术运维保障部管理制度修订流程与风险控制图 业务风险 部门/责任人的职责分工与审批权限划分 阶 段 交易所 相关岗位主岗 技术运维保障部负责人 审计合规部 综合部 归档资料可能丢失或难以查找，导致难以执行的风险；新的制度未及时分发，造成各岗位、部门执行过程中的不协调的风险 归档资料可能丢失或难以查找，导致难以执行的风险；新的制度未及时分发，造成各岗位、部门执行过程中的不协调的风险 管理制度修订内容不完善可能导致制度层面上的管理风险；其他部门意见征求不完整，造成各部门对制度的理解不一致，带来执行中的风险 制度目标和内容不合规，可能导致管理风险 1开始 1 开始 1指派管理制度修订任务目标 1 指派管理制度修订任务目标 5报送技术部负责人和所领导审批7以交易所发文形式报部领导、分管领导征求意见5提出管理制度修订建议 5 报送技术部负责人和所领导审批 7 以交易所发文形式报部领导、分管领导 征求意见 5 提出管理制度修订建议 2报备综合部6征求业务部门意见3组织讨论确定需修订的内容 2 报备综合部 6 征求业务部门意见 3 组织讨论确定需修订的内容 4合规审计 4 合规审计 归档68分发技术部相关岗位、业务部门结束 归档 6 8 分发技术部相关岗位、业务部门 结束 D1 D2 D3