制造业ISO9001体系文件041供应商索赔管理程序（附表单）.docVIP

本文件挂在公司网页上的版本和铅印版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考 北汽银翔汽车有限公司 本文件挂在公司网页上的版本和铅印版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考 第 PAGE 7 页 共 9 页 版 次：A 供应商索赔管理程序 编 制 杜 莉 花 审 核 冯 俊 批 准 白 天 明 文件名称 供应商索赔管理程序 文件编号 B/BAICYX /QP041 版本 A 修改状态 0 1 目的 规范公司涉及向供应商索赔的信息及证据的管理、传递、处理、反馈、保存等活动，明确索赔管理与检查。 2 适用范围 适用于公司生产经营中涉及到向供应商索赔的过程控制，包括： 市场售后质量问题、外检来料质量问题、生产过程质量问题，开发合作质量问题等因生产性零部件质量问题引起的对供应商的罚款和索赔； 在生产和物流过程中因生产性零部件交付问题（如单据不全、交付不及时、虚报数量等）引起的对供应商的罚款和索赔； 因设备维护不及时造成的停工停线，模夹检具不符合要求，辅料质量及保供问题，物流承运不力等引起的对供应商或服务商提起的罚款及索赔等。 3 定义\术语 3.1 索赔证据 是用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料（包括各种合同文件及附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、报价单或有关技术资料和要求；工程设计方案和具体的现场实施情况记录；反映质量缺陷问题的照片及录像；业务往来信件、电话记录、会议纪要、指令、信函、通知、答复、确认书；各种检查验收报告和技术鉴定报告；各类财务凭证等）。 4 职责与权限 4.1 销售部门：负责收集和反馈市场三包服务索赔信息及索赔证据，并进行责任判定。 4.2市场质量部：负责对市场反馈的重大及批量质量问题以及有争议的三包索赔信息及索赔证据的收集和处置；负责对口供应商质量管理部进行索赔督促。 4.3生产制造各部：负责对生产制造过程中本部门出现的有关供应商质量问题信息及索赔证据的收集和反馈。 4.4过程质量部：负责对生产制造过程中有关供应商质量信息及索赔证据的收集；负责对口供应商质量管理部传递信息并且参与验证供应商质量改进的效果。 4.5物流中心：负责收集和反馈在物流过程中因供应商零部件交付引起的索赔信息及索赔证据，负责对口采购部进行索赔督促；负责收集和反馈物流服务商承运不力引起的索赔信息及索赔证据，负责对物流服务商进行索赔，建立索赔档案，传管理控制部备案。 4.6生产管理部：负责收集和反馈在生产制造过程中因供应商零部件交付或零部件质量问题引起的停工停线的索赔信息及索赔证据，负责对口采购部及供应商质量管理部进行索赔督促；负责收集生产过程中因设备或生产工具等造成的停工停线异常引起的索赔信息和索赔证据，向安全保障部进行信息反馈。 4.7供应商质量管理部：负责所有对口部门提交的有关供应商质量索赔信息的归口处置；负责对供应商进行索赔，并协调处理索赔异常信息；负责建立供应商质量信息档案，保留索赔原始证据。 4.8采购部：负责所有对口部门提交的有关供应商交付问题引起的索赔信息的归口处置；负责对供应商进行索赔，并协调处理索赔异常信息；负责建立供应商保供信息档案，保留索赔原始证据；负责建立供应商档案室，对所有供应商建立档案，留存各类索赔信息及证据，月度汇总上报，并跟进索赔实施。 4.9安全保障部：负责生产设备及工具等原因造成的停工停线等异常索赔信息和证据的收集、分析、确认、处理意见及反馈；负责对口管理控制部进行索赔督促。 4.10工艺部门：负责工装、模具、夹具、检具等相关物料在SOP前因交付、质量、技术等原因造成的索赔信息及证据的收集、分析、确认、处理意见及反馈；负责对口管理控制部进行索赔督促。 4.11各辅料使用部门：负责对本部门在辅料使用工过程中出现的质量问题及保供问题进行索赔信息和证据的收集和反馈。 4.12管理控制部：负责设备、工具、工装、模夹检具、辅料、物流承运等非直接性生产物料采购及服务过程中因供应商责任引起的的各类相关索赔信息的归口管理及处置，负责对供应商进行索赔，并协调处理索赔异常信息；负责建立供应商档案室，对所有供应商及服务商建立档案，留存各类索赔信息及证据，月度汇总上报，并跟进索赔实施。 4.13财务部：负责对相关部门提交的有关供应商索赔的单据进行核价，并实施扣款。 5 工作程序 5.1供应商质量问题引起的索赔 5.1.1销售公司收集的三包服务索赔信息按公司《北汽银翔二次索赔管理办法》在系统平台内完成索赔过程，把退货中供应商授权人员（应提交《授权委托书》）的签字单据作为证据留档，不在本流程中再另行规定。 5.1.2市场重大及批量质量问题及三包索赔有争议的质量信息由市场质量部填写《质量问