法务审计部工作总结及工作专题计划.docVIP

本部各职能部门工作总结及工作计划 职能部门：法务审计部 部门责任人： 一、绩效目标完成情况 关键指标 目标值 完成值 分值 自评分 复评分 内控、风控体系建设及实施 初步建立有效内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理。 建设项目各步骤风险识别控制。 内控、风控合规性审查，做好提前预防工作。 最少制订2个以上常见风险控制工作标准或指南。 建设项目各步骤风险能够识别，还未能有效控制 40 34 诉讼案件管理 建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件立即处理率100%。 机制已建立，能够有效处理 20 20 审计监察实施 1.完善企业审计管理体系，实施落实好集团相关审计监察制度。 2.按季度公布内审监察汇报 3.企业内部投诉、举报立即处理率100%。 暂由集团统一行使职能 15 15 制度宣贯及培训 1.法务合规和审计监察类制度年度宣贯培训次数≥2次。 2.廉政教育宣贯培训次数≥2次。 完成目标 10 10 体系建设 1.制度步骤体系完善，依据企业制度及要求开展工作。 2.部门步骤审批效率。 3.新公布制度培训率100%。 4.部门年人均受训时间≥30小时。 体系有待深入完善 15 11 累计 100 90 二、关键工作完成情况 （一）风控和内控(非诉类事务） 1.目标 初步建立有效内部控制体系，完成各关键内控风险点梳理，立即进行培训指导，各步骤风险进行识别和有效控制。 2.完成情况 OA步骤实现了风控节点全覆盖，关键内控风险点进行了梳理，各步骤风险能够识别，能够从风控角度提出整改意见和处理方案，立即进行了“普法”培训指导。各职能部门、区域及项目在法律风险意识上得到一定程度提升。 截至12月24日，完成了478项协议及用印步骤评审，107项签报步骤评审，就企业经营、招投标、协议签署、分包管理等各步骤进行了风险提醒和合规规范。 完善了全部协议范本修订，新增EMPC内部承包协议、EMPC框架协议等重大协议范本4个。 完成了“小班组”劳务分包模式可行性分析，制订了实施方案，确定了配套协议和操作措施。 制订《建设三大商务红线/橙线》，配合商务就招采步骤和管理风险细节进行了控制和完善。 进行了新职员工程风险合规培训、人力条线劳动协议风险培训、商务条线分包正当性培训等。 组织和参与了北港物流园项目总包协议纠纷、马栏山项目投资建设协议谈判及湘雅学生公寓项目结算争议等多个重大项目标争议调处。 （二）案件纠纷管理（诉讼类事务） 1.目标 建立诉讼案件管理机制，诉讼及仲裁案件立即处理率100%。 2.完成情况 承接关键案件有：益阳顺德城施工协议纠纷实施案（按期顺利回款），中企国际定金协议纠纷实施案（实施立案阶段），深圳企业方清华等4个劳动仲裁案（调解结案），南京园区道路施工协议纠纷案（调解结案），涟水外国语学校王国会工伤案（指导区域应诉，已推行结案），湘雅项目刘志福工伤案（调解结案），昆山工厂供板协议纠纷案（起诉准备阶段）。 存在问题分析 1.内控风控体系建设相对滞后； 2.区域案件风险处理能力不足； 3.普法执法渗透力度不够； 4.日常事务性工作占用时间较多，效率不高。 （四）改善方法 1.体系建设步伐加紧。初步建立有效内控风控体系，完成各关键风险点梳理，做好项目各步骤风险识别控制，制订法务审计部门风险管理标准化手册，着力增强项目标抗风险能力和履约能力。 2.案件管理井然有序。规范各区域企业涉法涉诉事务，建立良好诉讼案件管理机制，有效利用外聘顾问，做好诉讼案件风险评定，合理止损。另外，对胜诉实施案件立即主张权利，扎实推进实施回款进度。 3.培训宣贯立即到位。法务审计类相关制度公布时，就常见风险防控节点，应立即组织宣贯培训，适时邀请外聘顾问、教授学者进行专题讲座，逐步让法律意识、风险意识成为大家工作常识。 4.日常工作有条不紊。协议审查、纠纷调处、法律咨询、专题分析等非诉类日常工作要确保时效性、正确性和科学性，要合理分配时间，识别轻重缓急，提升处理效率，努力为各职能部门和各单位提供有效、可靠法律支持。 三、绩效目标 绩效指标 目标值 内控、风控体系建设及实施 1、完成各关键内控风险点识别和控制。 2、内控、风控合规性审查，做好提前预防工作。 3、关键风险步骤节点覆盖率100%。 诉讼纠纷管理 诉讼、仲裁案件及各类纠纷立即处理率100%。 审计监察建设及实施 1.建立企业审计监察管理工作机制，制度设计，实施落实好集团相关审计监察制度。 2.企业内部投诉、举报立即处理率100%。 3.出具专题审计汇报≥2个。 4.例行审计≥2次。 标准化建设 基础完成工作机制标准化、常见风险防控标 准化，初步形成部门标准化手册。 宣贯及培训 1.廉政教育、制度宣贯培训次数≥2次。 2.法务合规和审计监察类培训次数≥2次。 四、关键工作计划