审批、核准、备案..docxVIP

立项及环评程序关系 “是该核准还是备案呢？ ”、“这个项目该到哪级主管部门批？”、“该先做环评呢还是先去 备案？”之类的问题。鉴 于此，本文作者试图从投资项目审批/核准/备案制度概述、投资项 目管 理一般流程、外商投资项 目管理相关 规定、环 境影响 评价文件的分 级审批制度、地方政府部门 对投资项目管理的 规定等方面 对目前中国的投 资项目管理体制作 简单的分析，以期能较为清 晰地回答前述几个 问题。 一、投资项目审批制、核准制与备案制概述 2004年 7 月，国务院颁布了“国发[2004]20 号”《国务院关于投 资体制改革的决定》 （以下称 “《决定》 ”），对原有的投资体制进行了一系列改革，并确定了 对不使用政府投 资建设的项目， 一律不再 实行审批制，区别不同情况 实行核准制和 备案制。其中，出于维护 社会公共利益的目 的，政府仅对重大项目和限制 类项目进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制。《决定》 明确了中国目前投 资项目的审 核体制主要分 为三类：审批制、核准制、备案制。 下面就 该三类 制度做 简单的分析。 （一）审批制 在实际 操作中，政府投资建设的项目往往关乎国家安全和社会公众利益，且 该等项目还常 常涉及到不能由市 场自发主动的进行有效配置的 经济 和社会领域。因此，《决定》并未完全废 除审批制，在政府投 资建设项 目中仍保留了 该项制度。对 于政府直接投 资或以 资本金注入方 式投资的项目，需报送审批项目建议书和可行性研究 报告。对于投资补贴、贷 款贴息、转贷 的 项目，只审批资金申请报告。 （二）核准制 《决定》的附件《政府核准的投资项 目目录》（2004年本）（以下称“《投资 目录》”）中对核准制 的适用范 围做了说明，即核准制适用于不使用政府性 资金投资建设的重大和限制 类固定资产 投资项目。《投资目录》中规 定“由国务院投资主管部门核准”的项目，由国务院投资主管部 门 会同行业主管部 门核准，其中重要项目报国务院核准；“由地方政府投 资主管部门核准”的项目， 由地方政府投 资主管部门会同同 级行业主管部 门核准。省级 政府可根据当地情况和 项目性质， 具体划分各 级地方政府投 资主管部 门的核准 权限，但《投资 目录》明确规 定“由省级政府投 资主 管部门核准”的，其核准权限不得下放。 《投资目录》将需经 核准的 项目分为农林水利、能源、交通运输、信息产业、原材料、机械 制造、轻工烟草、高新技术、城建、社会事业、金融、外商投资、境外投资 共十三个 类别。由于 外商投资项目和境外投资项目的特殊性，一般分别立法规定投资项目核准办法（不含外商投 资项目及境外投资项目）、外商投资项目核准办法、境外投资项目核准办法等三类。省级人民 政府均参照该种体例制定了适用于本行政区域范 围内的项目核准办法及目录。外商投资项目 管理将于下文单列阐述。 对于实行核准制的项目，企业仅需向政府提交项目申请报告即可，不再经过批准项目建议 书、可行性研究报告和开工报告的程序。项目申请报告主要是对该项目外部性”和 公共性”作 出评价，是可行性研究报告的简化版，申请报告已不再包括投资项目市场前景、经济效益、产 品技术方案等需要由企业自主判断决策的内容，仅把原可行性研究报告的内容中 需政府决策” 部分留在了项目申请报告中，即要求政府从投资项目的合法性、环 境和生态影响、经济和社会 效果、资源利用和能源耗用等方面 对其进行分析。 （三备案制 除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，不使用政府性资金投资建设《投 资目录》以外的项目适用备案制。对于实行备案制的项目，企业仅需按属地原则向地方主管部 门备案即可。 表：投资项目审核基本要素表 投资项目类型 资金投入方式 项目申请文件 行政许可方式 政府投资项目 直接投资 项目建议书 可行性研究报告 审批 资本金注入 投资补贴 资金申请报告 转贷 贷款贴息 企业投资项目 企业自筹资金 项目申请报告 核准 项目备案手续 备案 二、投资项目管理一般流程 国务院办公厅颁布实施的 国办发[2007]64号”《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目 管理的通知》（以下称“《通知”）分别对实行审批制、核准制及备案制的项目管理流程做了规定,强调了投资项目管理适用由发展和改革部门、城乡规划部门、国土资源部门、环境保护部门、 建设部门、统计部门等各单位密切配合的管理机制。特别 要注意的是，境外投资项目及外商投 资项目核准流程中还涉及商务部门和外汇管理部门。以下就审批制、核准制及备 案制三种制 度下的投资项目管理流程做简单说明。 （一）适用审批制的投资项目管理流程图 葛二步: 葛二步: （二） 适鬧域准*1的找赍頊目管理徹祖图 第一步:第二步:第三步: 第一步: 第二步: 第三步: 根据《企业投资项