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投资投资分析习题（DOC 24页） 第十章 1、如何看待期货分析师的含义和职能作用? (1)含义： 期货分析师广义上是指参与期货投资分析决策过程的相关专业人员? 狹义上讲，期货分折师是 指通过期负分析师相关资格考试，获得期货业自律组织的资质认证.在期货经誉机构从事期货分析硏 究和投资咨询业务的期货专业人员。 期货分析师町以分成两类，一类是商品期货分折师?一?类为金融期货分析师， (2)职能： I?i劲倂种有效信息，对期货市场或果个胡种的HJJ货合约或期货仟约恻价总变化的木来走势进 行分析预测，对期费投资的可行性进行分析评判。 2、 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务.传授投资技巧，侶导投资理念，培 养风险意识，引导理性投资。 3、 为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，提供财务顾问服务和风 险试算服务。 4、 为国民经济战略部著和政府决策提供依据服务实体经济，服务国民经济：台理引导国家储 备，提升我国庄国际大宗商品市场的定价权，保护国家经济安全。 2、期货分析师的基本业务内容有哪些？ 期货投资咨询业势是期货分析师的主要业务内容，期货投资咨询业务可进一步細分为； 1、 面向公众和非符定对象开展的期货投资咨询业务。 2、 为签订咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务。 3、 为所屈期贷中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范闊的内部信息.服务和期货投资咨 询业务。 3、 3、 简述期货分析师的基本技能和素质要求? 获得CFA tiE卩需耍通过二级哮试，韦试内容包括职业道徳准则、数理 统计学、经济学、财务报表分析、企业fit资、证券市场分析、股票投资分析、金融衍生产品分析、替 代金融产品分析、基金管理学以及基金冋报计算与统计等11项?覆盖金融行业的各个方面。CFA- 职业逍徳?业知i几 宁习能力、创新精神人同构筑了一个优秀期货分析师所必须具备的娃本专业素质。 还要培养以下畢本表质： * 1、 人格情操一 有平常心，不甲不亢；正直诚信，实手求是，助人为乐；谏虚好学，宽以待 人，有白知之明：果断扬弃自我，知错就改?独立思考，观点连贯，不断超越自我； 2、 基本技能一与时俱进的自主学习能力，文字功底和读写能力，数据处理能力；敏傥的洞察 力和远见卓识；持续战斗力，能经受疲劳和挫折；动态平衡力，能及时调节心态和思维方式；激情说 服力，能够及时将研究成果转化隹产力，深谙开发访淡技巧： 3、 核心业务能力——市场人势的把握能力.技术分析的研判能力，严格止损的控制能力，果敢 的行悄指导能力. 加强期货分析师的职道徳规范的意义在于：可以避免因草率违规行为而招致利益和名誉损火； 育利于增加投资者侑心及建立持久的两业关系；有利「?提岛期货帀场的竞争力及与国际标准接忱；有 利丁?确保经营坏境的公开、公正利公平；有利于体现专业精神。 4、 4、 简述《国际伦理纲领、职业行为标准》对国际投资分 了的总要求的和道德规范三大原则 《国际伦理纲领、职业行为标准》总体提出三大星本耍求： 1、 曲实、正宣、公平 2、 以厘慎认罠杰度，从逍逖标准出发送行各种行为，包括对持公众、自己的導户、潜在的客户、 肚主以及其他投巾分析师零。 3、 努力保持和提存自己的职业水平和竟争力?节捱和应用所仃本职业所适应的法律、法规和政 府规章制度，包拈《国际伦理纲倾、职业行为标准》以戾本国或地区的准则。 (-)投窃分析师道徳规范三大原则 公平对待已廿客户和潜在客户原则?於指投资分析师在进行投资推存、投荒建谊更改、进行投资 行九3种悄况卜，有函任持续公平对待己有客戶和潜在客户。 独必性利客观性原则.杲指投密分析怖隹进nnvt推存或采取投恢行为时，应该独立刿断、灌恼 介理地播续做刊独立性和客观性 伯托齐仃原则?楚肯右处理均奖户X系时，投资分析师应该合理墜慎地决定他KJ的信托贲任，井 圧实际丄作中对客户承担这些贾任。 5、论述我国期货分析师基本执业行为准则 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平公正 5、简要介绍我国期货分析师自律规范体系 完整的期货分析师资格认证休系应包枯-个部分：刖货分析师资格考迖体系、期货分析肿从业资 榕注册体系，期货分折师资格的日常菅埋体系V （一） 分析肺的资格及其管理1、资略考试认证2、从业资格注册管理3、业务监管与日常管理 （二） 违法适规的处罚1、分析师委员会的制裁挎施2、法律宙任 6、目前我国期货投资咨询业务操作规范有哪些? 我国涉及期货投姿咨询业务揉作规則尚不全面，《蠻法》尚未出台.现行法律、法规和部门勿 草及规范性文件按照效力层次描序，宅要包括：2007年2蒐7日国务院第168次常务会议通过的《期 货交易管理条例外于2007年4月15日施行：】997年12月25日原国务院证券委员会发布、1的8年 4月1日正式施行的