小贷公司内部控制.pdfVIP

精品文档就在这里 各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有 ××小额贷款公司内部控制基本规定 第一章 总则 第一条 为建立健全内部控制体系，防范风险，保障业务、管理体系安全稳 健运行，制定本规定。 第二条 内部控制是指公司为实现经营目标， 通过制定和实施一系列的制度、 程序和方法， 对风险进行事前防范、 事中控制、 事后监督和纠正的动态过程和机 制。 公司各项内部控制制度、程序和方法的制定应符合本规定的要求。 第三条 内部控制的目标应确保法律、法规和规章制度的贯彻执行，确保公 司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现， 确保风险管理体系的有效性， 与 公司的经营规模、组织体系、业务管理、操作流程和风险特点相适应，以合理的 成本实现内部控制的目标。 第四条 内部控制遵循全面、审慎、有效、独立的原则，内部控制体系建设 应渗透各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，符