2021年证券从业资格考试附答案知识大全.docx

TIME \@ "yyyy'年'M'月'd'日'" 2020年5月14日 2021年证券从业资格考试附答案知识大全 1、证券企业（　　）应该在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料内容真实、正确、完整，并对申请材料中存在虚假记载、误导性陈说和重大遗漏负担对应法律责任。 A．法定代表人 B．经营管理关键责任人 C．全体职员 D．工会代表 2、证券企业应该以提供网上查询、书面查询或在营业场所公告等方法，确保用户在证券企业营业时间内能够随时查询证券企业（　　）姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．全体职员 B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员 3、下列属于证券经纪业务特点有（　　）。 A．证券经纪商中介性 B．业务对象针对性 C．用户指令权威性 D．用户资料保密性 4、证券金融企业进行（　　）操作时，应该经证监会同意。 A．变更企业名称 B．增加注册资本 C．制订企业章程 D．签署业务协议 5、诚信信息搜集、统计和使用，应该遵照标准有（　　）。 A．正确 B．真实 C．公正 D．规范 6、有限责任企业董事会行使职权包含（　　）。 A．实施股东会决议 B．制订企业年度财务预算方案、决算方案 C．决定企业经营计划和投资方案 D．修改企业章程 7、上市企业存在下列（　　）情形之一，不得公开发行证券。 A．私自改变前次公开发行证券募集资金用途而未作纠正 B．上市企业最近12个月内受到过证券交易所公开训斥 C．上市企业及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未推行向投资者作出公开承诺行为 D．上市企业或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 8、中国现行证券市场法律关键有（　　）。 A．《相关首次公开发行股票试行询价制度若干问题通知》 B．《中国证券法》 C．《中国证券投资基金法》 D．《证券发行上市保荐制度暂行措施》 9、下列人员违反法律、行政法规或中国证监会相关要求，能够对其实施证券市场禁入方法是（　　）。 A．发行人、上市企业董事、监事、高级管理人员 B．证券企业控股股东 C．证券服务机构董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务人员 D．证券企业董事 10、下列对证券业从业人员执业行为准则描述中．正确是（　　）。 A．从业人员在执业过程中应该维护用户和其它相关方正当利益，老实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 B．从业人员应依摄影应业务规范和执业标准为用户提供专业服务，了解用户需求、财务情况及风险承受能力，为用户推荐适宜产品或服务，尽可能回避讨论所推荐产品或服务存在相关风险 C．从业人员应含有从事相关业务活动所需专业知识和技能，取得对应从业资格 D．从业人员应保守国家秘密、所在机构商业秘密、用户商业秘密及个人隐私 11、依据中国证券业从业人员资格管理相关要求，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为，由中国证券业协会责令更正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊 C．有意刁难相关当事人 D．不按要求推行汇报义务 12、证券企业、证券投资咨询机构和其它财务顾问机构申请从事上市企业并购重组财务顾问业务资格，应该提交文件包含（　　）。 A．申请汇报 B．营业执照复印件和企业章程 C．营业执照原件 D．经含有从事证券业务资格会计师事务所审计企业最近3年财务会计汇报 13、下列相关证券市场法律法规层次说法中，正确是（　　）。 A．法律效力最低是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算制订行业自律规则 B．法律效力最高是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制订并颁布法律 C．法律效力最高是由证券监管部门和相关部门制订规范性文件 D．法律效力最高是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算制订行业自律规则 14、融资融券业务协议中载明事项包含（　　）。 A．融资融券额度 B．确保金百分比 C．担保债权范围 D．融资买入证券和融券卖出证券权益处理 15、证券企业经营融资融券业务，应该以自己名义，在（　　）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行 D．证券登记结算机构 16、《证券企业监督管理条例》用户资产保护方法要求有（　　）。 A．明确要求证券企业用户资产存管、托管制度 B．明确了证券企业用户资产性质 C．对交易信息、资金信息寄送、查询作了具体要求 D．明确要求证券自营业务和证券资产管理业务账户应该实名，证券账户应该报备 17、欺诈发行股票、债券犯罪组成包含（　　）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件 18、依据中国证券业从业人员资格管理相关要求，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为，由中国证券业协会责令更正。 A．弄虚作假 B．徇私舞弊 C．有意刁难相关当事人 D．不按要求推行汇报