台湾省2015年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书考试试题.pdfVIP

台湾省 2015 年下半年基金法律法规：基金上市交易公告书 考试试题 一、单项选择题（ 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、以下属于证券市场中介机构的有__ 。 A ．证券公司 B ．证券服务机构 C ．证券交易所 D ．证券业协会 2 、以下说法正确的是____ A ：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B ：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C ：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D ：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位 3、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本 不少于__人民币。 A ．2000 万元 B ．5000 万元 C ．3 亿元 D ．5 亿元 4 、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效 防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A ．建立组织机制 B ．运用管理方法 C ．实施操作程序与监控措施 D ．设置安全监督管理机制 5、我国第一只上市开放式基金是______ ，第一只结构化基金是______ 。__ A ．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF B ．华夏上证50ETF；南方积极配置基金 C ．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金 D ．兴业社会责任基金；ETF 联接基金 6、一般情况下，优先股票的股息率是__ 的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A ．不确定 B ．固定 C ．随公司盈利变化而变化 D ．浮动 7、根据资产配置的不同，混合基金分为__ 、__和其他基金三种类型。 A ．配置型基金 B ．灵活组合型基金 C ．公募基金 D ．货币市场基金 8、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。 A ．自助式，辅助式 B ．网上交易，柜台交易 C ．人工方式，电脑自动方式 D ．银行柜台，券商柜台 9、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以 下__行为。 A ．诋毁其他基金销售机构 B ．接受投资者全权委托 C ．违规向他人提供基金未公开的信息 D ．账外暗中给予他人财物或利益 10、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__ 。 A ．管理人报酬 B ．托管费 C ．申购费用 D ．交易费用 11、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力， 这些公众包括__ 。 A ．新闻媒介 B ．股东 C ．监管机构 D ．客户 12、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括 __ 。 A ．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B ．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C ．对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D ．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 13、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中 所占__ 的股票。 A ．份数 B ．比例 C ．资金 D ．数量 14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后， 基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于__ 日起有权赎回该部分 基金份额。 A ．T+2 B ．T+3 C ．T+1 D ．T+7 15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__ 。 A ．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金 托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B ．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科 学完善的内部监控制度 C ．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的 投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D ．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 16、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A ：基金经理层是基金最高权力机构 B ：基金董事会是基金的最高权力机构 C ：基金依据基金契约或合同而设立 D ：基金依据托管协议而设立 17、一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500 元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__ 。 A ．不会有变化 B ．将会上升至 1.3900 元 C ．将会下降至 1.2900 元 D ．不确定 18、基金