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跨国公司技术创新全球化的策略分析 跨国公司是技术创新全球化的主要参与者和实施者，我们可以从跨国 公司的研究与开发活动国际化、技术国际转移和跨国技术联盟等方面进行技术 创新全球化的研究。但更为便利的方式是通过研究专利申请数据，因为专利申 请是跨国公司技术战略的有机组成部分，专利国际化的指标涵盖了技术创新全 球化的各个方面，而且，跨国专利申请者主要是跨国公司，这对我们理解跨国 公司技术创新全球化非常有帮助。 一、跨国公司技术创新全球化的内涵 Archibugi , D.和Michie，J.于1995年将创新全球化划分为三种类 型：(1) 一国技术的全球化利用； ⑵ 技术的全球化创新(生产)；(3)全球技术合 作。2002年 Daniele Archibugi ，Simona lammarino 再次阐述了创新全球化的 内涵(表1)。他们指出，这三种类型在企业和国家层面上相互补充，不能将彼 此排除在外。企业，特别是跨国企业，在上述三种类型中都有参与 (Da niele Archibugi ， Simona Iammarino，2002)。 一国技术的全球化利用是一国的创新者通过在外国市场利用他们自己 的技术能力获取经济利益的方式，也是创新企业在国际上扩展其市场范围的很 好选择。实施这种技术创新全球化类型的是个体或企业 (国内企业或跨国公 司)。通常，在收入水平更接近和商业一体化程度更相似的国家间，创新技术全 球化利用更容易发生。但他们的产品并不一定在进口国受欢迎，因为创新产品 通常是具有战略意义的先进技术和产品，也带有创新所在国的技术和市场特 性。 创新技术的全球化利用可以通过国际商品贸易，也可以通过国际技术 贸易(许可证贸易)让创新企业从技术能力中获益。后者能使技术所有者获得更 多的利益。当运输成本高、存在进口壁垒、创新国和进口国的工资差别巨大的 情况下，采用许可证方式也更为便利。但是，许可证贸易要求技术具有可编码 的特征，并要求购买方国家有足够的能力吸收它。这使得许可证贸易的应用条 件较苛刻。另一种在外国市场利用创新成果的方式是通过对外直接投资 (FDI)在 国外子公司利用创新技术从事生产活动。这需要投资方企业具有资本的可获得 性、在不同地域利用所有权的意愿以及技术和组织优势 (Dunning，1993);东道 国则应具有经济和制度的稳定性，经济发展水平足够高，也即区位优势。 第二种类型是技术的全球化创新(生产)。这种类型是跨国公司独有的 技术创新全球化模式。跨国公司通常建立了基于不同国家的内部创新网络。海 外的RD和技术中心不仅仅为当地生产部门提供投入，而且被整合进了跨国公 司的整体创新战略中。有的跨国公司以母国为中心进行技术创新活动，有的以 东道国为中心，有的则建立网络式研发组织。 Bartlett and Ghoshal(1990) 指 出跨国公司有三种主要的全球化创新战略：中心为全球 (Ce ntre-for-global) ， 地方为地方(Local-for-local) ，和地方为全球(Local-for-global) 。跨国公司 全球化技术创新依赖的是跨国公司在全球组织和管理其研发活动的能力和知识 在全球分支机构间流动的有效性。 第三种类型在近年来发展很快，它在某种程度上介于前两种类型之 间。由于需要削减创新成本和处理日益增加的技术复杂性，两个或两个以上的 企业往往选择建立一个合资企业以共同开发技术知识或产品。当这种合作发生 在两个以上的国家的企业之间时，就是全球技术合作。全球技术合作促使产业 组织形式的变革和新的所有权结构的产生，这些其实已经超越了技术的范畴。 同时，全球技术合作形式促进了多种成本划分和成果利用机制的形成。除了私 营部门，学术领域也采用这种知识创造和传播的方式。 上面技术创新全球化的三种类型中，都涉及跨国公司。尤其是在技术 的全球化创新方面，跨国公司是惟一的实施者。 二、跨国公司技术创新全球化与专利国际化 目前，跨国公司技术创新全球化的发展已经进入了一个快速增长的阶 段，不过，不同母国跨国公司海外技术创新行为存在着较大的差异，而且跨国 公司海外技术创新具有明显的行业特点。因为不同产业在研发过程、生产工艺 及产品特征方面的差异，决定着各个行业技术创新活动在地域上具有一定的可 分离性，决定着研发与制造、销售等下游过程之间的互动关系，也决定着不同 行业技术创新的全球化程度（许晖，2002）。技术创新全球化相对较高的行业有 化学和医药行业、电子行业、信息和通讯产业等；而传统机械制造业和一些特 殊的研发密集型行业（如宇航工业、半导体等），技术创新的全球化程度相对较 低。 本文选择从海外专利申请的视角，也就是通过专利国际化现象进一步 来分析技术创新全球化的特征。 这首先是因为技术创新成果的保护是技术战略的有