内勤管理与考核制度.pdfVIP

精品 word 文档 值得下载 值得拥有 徐州贝格富内勤管理考核制度： 一、现对内勤各岗位待遇作出如下说明： 会计： 试用期 1500 元，试用期满 1800 元。 行政文员： 试用期 1500 元，试用期满 1600 元 风控： 试用期 1500 元，试用期满 1800 元。需承担穿仓责任。 风控技术主管： 试用期 2000 ，试用期满 2300. 行政主管： 试用期 1800 元，试用期满 2000 元。 二、部门相关负责人及其任务 风控部门负责人：杨赫 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 第一：负责风险确认书的填制和打印， 并为风险确认书填写的正确性 负责； 第二：客户办完所有手续（保证金，管理费的交付；合同，风险确认 书的签订等） ，将其中一份风险确认书寄往苏州贝格富投资管理有限 公司，寄送时需妥善保管好底单，以备查询； 第三条：和苏州公司各项业务的对接。 财务部门负责人：赵思远 提升工作效率，把财务工作分配好，完成领导交给我的任务。 负责客户合同（已交保证金，管理费）的保管存档，并记录客户账户 的变动情况，保证客户合同内档案的完整性； 分清和现金会计的责任，本周六和现金会计交接； 行政部门主要负责人：杨赫 第一：负责客户合同（未交清保证金，管理费 ) 的保管，如果客户在 规定时间内没有领取风险确认书， 负责客户风险确认书的寄送， 寄送 时需妥善保管好底单，以备查询； 第二：熟悉公司各项规章制度，如果出现问题及时更新公司的制度； 第三：公司请假制度的执行近期进行相应的调 三、风控部门相关规定 ( 一) 、风控联系客户细则与奖惩 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 1、每天 17:00 点夕会时，通知业务员风险系数大于 96% 的客户，告知客户已接近公司 警戒线 2 、客户资金已达到公司警戒线，当立即通知客户加仓，方式为最少两条通知短信和一 通提醒电话 3 、客户资金已经触及平仓线当解立即平仓 4 、客户资金已达公司警戒线未及时通知客户的公司处以 100 元罚款 5 、客户资金已经触及平仓线但未及时平仓的，未造成公司损失的处以 200 元罚款，造 成 损失的承担全部责任 短信模板： XXX 先生 / 女士您好：您操作的配资账户已达到您与公司签订的风险确认书 中警戒线标准，请您尽快加仓，如达到平仓线我们将直接平仓，望理解！ （二）、关于客户管理费和加仓款的处理流程 1. 、管理费处理流程： 1）财务根据合同缴费时间与金额，提前三天出具《管理费通知》，通知客户所对应业 务员和组长 2 ）业务员必须及时联系客户，保证管理费按时交到公司 3 ）如遇业务员催缴不利，相对应主管应予以帮助 4 ）客户如果没有钱缴费，可由总经理根据客户实际情况灵活处理，要求有表格确认 （三） 、加仓款处理流程 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 精品 word 文档 值得下载 值得拥有 1、风控根据客户资金即时情况，出具《加仓款通知》通知客户所对应业务员 2 、业务员必须及时联系客户，保证加仓款按时交到公司 3 、如遇业务员催缴不利，相对应主管应予以帮助 4 、客户如果没有钱缴费，已达平仓线的，风控坚决予以平仓 （四）、关于下周资金到位，风控与财务的具体操作流程 1 ）、账户分配：交由总经理分配 2 ）、资金划转：由主管会计根据总经理分配账号划转资金，现金会计负责审核，风控 专员进行内部审核，总经理做最终确认 3 ）、风控设置：有风控主管根据签约合同情况设置操作限制，风控专员进行审核，重 点注意单票持仓，创业板持仓限制，“僵尸股票”的设定 四、内勤人员应该端正工作态度，努力完成如下任务： 1 、认真完成本职工作，并能严格执行公司的各项规章制度，严 以律己。 2 、协调公司各营销部之间的关系，