一体化审核内审员培训教材2.docxVIP

第四章审核差不多概念 审核用于评价组织治理体系符合规定要求程度。 规定要求：是指所选择治理标准要求和适用法律法规要求。 治理标准如：IS09001:2000 治理标准如：IS09001:2000 IS014001:1996 或 OHSMS18001:2001 适用法律法规如：《中华人民共和国节约能源法》、《中华人民共 适用法律法规如：《中华人民共和国节约能源法》 、《中华人民共 和国 固体物污染环境防治法》、《环境爱护法》、《消防法》以及污水综 合排放标准、锅炉大气污染排放标准、都市区域环境噪声标准等。 第一节审核差不多概念 、审核必要性（什么缘故要审核） 审核是保持组织治理体系正常运行有效手段， 也是推动组织 治理体系持续改进差不多方法。 IS09000 : 2000《质量治理体系——基础和术语》标准在有 关“质量治理体系审核”要求中强调了审核必要性： （三条理由） —用于确定符合质量治理体系要求程度; —审核发觉用于评定质量治理体系有效性; —用于识不改进机会。 二、什么是审核 审核是为猎取审核证据并对其进行客观评价， 以确定满足审 核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程。具体讲: 、审核方案应予以策划和治理; 2、系统猎取审核证据，审核证据能够是定性或定量; —应确定猎取审核证据方法; —要客观地评价获得审核证据。 注：审核证据是指与审核准则有关并可验证记录、 事实陈 述或其他信息。 3 、审核结论应确定组织质量治理体系满足审核准则程度。 三、审核差不多原则 1 、审核目 在通常情况下，组织治理体系审核往往基于以下几个缘故: —出于组织治理需要; —出于商业意图，如合同要求; —满足治理体系要求需要; —满足法律法规要求需要。 、审核客观性、独立性和系统方法。 —客观性 审核只能使用客观证据，即那些支持事物存在或其真实性数 据。客观证据可通过观看、测量、试验和其他手段获得。 —独立性 关于一个公正、以确定满足审核准则程度为目审核来讲， 审 核机构及其审核员应保持独立性，并幸免利益冲突。 —系统方法 审核是一个系统、独立并形成文件过程。为了实现审核目， 需要应用系统方法，识不审核活动相互关联过程。 、审核准则 审核准则是指确定为审核依据一组方针、程序或要求。能够 是: — 标准要求，（IS09001、IS014001、OHSMS1800等标 准）； —顾客要求（如顾客合同提出要求） —法律、法规要求; —组织制定治理体系文件要求。 4、审核是一项授权活动 3 / 11 审核授权可来自治理者决策、合同要求、审核托付方或法 律要求。审核授权是以信任为基础， 审核方在审核期间获得有关 受审核方信息应予以保密。 审核一致性是指由彼此独立审核组对同一对象进行审核时， 应得出相类似结论。为了保证审核一致性和有效性以及审核结论 可信性，审核机构应对审核方案进行策划和治理。 、审核技术 审核技术重点是审核员如何在现场审核中猎取审核证据， 它涉及审核员抽样调查活动、搜集信息方法及制定检查表等。 、审核员素养 IS010011:2002 《质量和（或）环境治理体系审核指南》对 审核员应具备个人素养、教育、培训、工作经历和审核经验，以 及在审核中运用知识和技能独立完成审核任务能力提出了具体 要求。 、审核治理 审核治理人员应对审核方案进行策划和治理。审核方案是 指在特定时刻内，针对特定目所策划一组（一次或多次）审核。 审核方案治理，包括: —确定审核目范围和审核准则; —确定审核职责、资源和程序; —审核实施; —监督、评审和改进; —保存记录。 第二节审核范围和类型 、审核范围 每次审核都应基于明确规定目、范围和审核准贝y。 审核范围是指审核广度和界限。 范围通常包括对地理位置、 组织单元、活动和过程以及被覆盖时刻段表述。一般来讲，在确 定一个组织具体审核范围时，应考虑如下因素: —实施审核活动所覆盖受审核方质量治理体系所涉及场 所区域，包括地理位置和职能部门。 —实施审核活动所涉及产品类不和产品实现活动与过 程。 —基于受审核方及其产品特点不同，有关审核准则应用 或删减范围。 —实施审核活动所覆盖时刻段。 5 / 11 举例来讲，假如组织申请第三方认证/注册， 审核范围应由 审核托付人或受审核方与认证/注册机构一起确定，并作为审核 审核托付人或受审核方与认证/注册机构一起确定， 并作为审核 方案策划基础。审核完成后，认证/注册机构也将在签发注册证 书上予以讲明；假如组织同意顾客为商业目对治理体系进行审 核，其审核范围要紧由顾客决定； 假如组织实施治理体系内部审 核，其审核范围由组织最高治理者确定。 在实际审核活动中，可分为: —全面审核 如第三方认证/注册、组织实施全面有效内部审核或顾客依 据某一质量治理体系要求实施全面审核等。 —部分审