IB业务的风险管理要素与内控制度教学课件PPT.ppt

诚信 专业 创新 图强 IB业务的主要风险 （5）证券公司泄密引致的风险 券商对投资者的开户资料及证券买卖等交易情况负有保密责任，主管部门、交易所或非司法机关有调查要求，券商保密措施不当，泄露投资者资料，导致盗买盗卖股指期货，钱款盗提，要负赔偿责任。 诚信 专业 创新 图强 IB业务的主要风险 业务制度风险控制措施： 证券在从事IB业务前应该从期货代理的每个环节（开户、交易、结算等）入手，并基于事前、事中、事后等不同环节细分风险； 就IB双方的业务范围、业务衔接、利润分成、风险分担、争端解决等诸多方面予以明晰，做到责、权、利的匹配； 保证合约的完备性及权力义务关系的一致与匹配则。 诚信 专业 创新 图强 主要内容 证券公司从事IB业务政策解读 1 证券公司从事IB业务风险管理要素 2 证券公司从事IB业务的内控制度 3 结论与建议 4 诚信 专业 创新 图强 内控制度 证券公司应该根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，按照合规、审慎经营的原则建立健全合理、完备、有效并易于执行的中间介绍业务内控体系，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 诚信 专业 创新 图强 内控制度 证券公司应该建立IB合规业务内控体系： 业务规则 内部控制 合规检查 IB业务的风险管理要素和内控制度 诚信 专业 创新 图强 主要内容 证券公司从事IB业务政策解读 1 证券公司从事IB业务风险管理要素 2 证券公司从事IB业务的内控制度 3 结论与建议 4 诚信 专业 创新 图强 政策解读 随着股指期货上市的一步步临近，相关条例及办法已密集出台。 截至4月底，证监会先后发布了《期货公司金融期货结算业务试行办法》、《期货公司风险监管指标管理试行办法》以及《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（下称《业务办法》） 。 条例明确了证券公司参与金融期货的条件，引起普遍关注。 诚信 专业 创新 图强 政策解读 按照《业务办法》的规定，证券公司申请期货交易 介绍业务（IB业务）必须符合七个条件： 公司各项风险控制指标符合规定标准； 公司已建立客户交易结算资金第三方存管制度； 公司全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 诚信 专业 创新 图强 政策解读 4.配备有必要的具有期货从业人员资格或者通过中国证 监会认定的其他考试的高级管理人员以及相关业务人 员； 5.公司已建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控 制、风险隔离及合规检查等制度； 6.有合格的经营场所、必要的交易设施或者适当的相关 计划； 7.证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他 条件。 诚信 专业 创新 图强 政策解读 证券公司的业务职责： 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算，不承担对客户的风险控制职责; 证券公司及其营业部不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号和期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码； 证券公司及其营业部应当协助维护期货行情和交易系统的稳定运行，确保期货交易数据传送的安全和独立; 期货公司委托证券公司协助向客户发送追加保证金通知、强平通知或者结算资料的，证券公司应当按照合同约定忠实履行通知客户的义务。 诚信 专业 创新 图强 政策解读 《业务办法》规定证券公司申请IB业务各项风险控制指标有： 净资本不低于12亿元； 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%； 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外； 净资本不低于净资产的70%。 诚信 专业 创新 图强 主要内容 证券公司从事IB业务政策解读 1 证券公司从事IB业务风险管理要素 2 证券公司从事IB业务的内控制度 3 结论与建议 4 诚信 专业 创新 图强 风险管理要素 股指期货市场中所涉及的六种风险 IB业务风险主要包括来自证期合作产生的经营风险、业务风险、市场风险、法律风险。 证券公司开展IB业务存在的主要风险及应对措施 股指期货风险种类 IB业务的风险来源 IB业务的主要风险 诚信 专业 创新 图强 股指期货风险种类 一、股指期货市场中所涉及六种风险: 市场风险 信用风险 流动性风险 操作风险 法律风险 政策风险 诚信 专业 创新 图强 IB业务的风险来源 二、IB业务的风险来源 ： 证券公司参股或控股期货公司模式产生的经营风险 。 通过IB制度进行证期合作模式产