出资人备案事项清单.docxVIP

出资人备案事项清单 序号 监管类别 事项名称 主办处室 实 施 依 据 说 明 1 财务监督事项 企业会计政策调整 财务监管处 《企业国有资产法》第十八条；《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十四条 　 2 企业年度财务预算报告 《公司法》第三十七条；《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十四条 　 3 企业年度利润分配方案和弥补亏损方案 《公司法》第三十七条 　 4 重要子企业清产核资结果 《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条；《国有企业清产核资办法》第二十一条 　 5 企业财务风险事项（含企业重大资产损失事项） 《中央企业资产损失责任追究暂行办法》（国务院国资委令第20号） 　 6 规划投资监管事项 企业发展战略规划、年度固定资产投资计划及其变更 规划发展处 《公司法》第三十七条、六十六条；《企业国有资产监督管理暂行条例》第三十一条；《AA自治区企业国有资产监督管理条例》三十三条 　 7 董事会管理事项 董事会决议和董事会年度工作报告 企业改革处 《公司法》第三十七条、六十六条 　 8 法律管理事项 企业发生涉及出资人重大权益的法律纠纷事项 政策法规处 《国有企业法律顾问管理办法》（国务院国资委令第6号）第三十条；《AA自治区企业国有资产监督管理条例》第二十六条 　 9 国有产权、股权管理事项 全区范围内国有股东标识管理备案事项 产权管理处 《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、中国证监会令第36号） 　 10 国有产权、股权管理事项 合理持股比例以上全区范围内国有股权转让事项 产权管理处 《上市公司国有股权监督管理办法》（国务院国资委、财政部、中国证监会令第36号） 　 11 企业产权登记管理事项 《企业国有资产监督管理暂行条例》第二十九条；《AA自治区企业国有资产监督管理条例》第十六条 　 12 企业负责人薪酬管理事项 企业负责人履职待遇、业务支出预算 考核分配处 《自治区直属国有企业负责人履职待遇、业务支出管理办法（试行）》（内党办发〔2015〕52号）第二十八条、三十二条 　 13 企业股权激励事项 企业所出资控股上市公司股权激励计划和方案 关于印发《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》的通知（国资发分配〔2006〕175号） 　 14 安全生产、环境保护管理事项 企业发生的较大及以上安全生产、环境污染事故 《AA自治区有关部门和单位安全生产工作职责规定》（内政〔2015〕145号）；《自治区党委、政府及有关部门环境保护工作职责》（厅发〔2015〕29号） 　 15 工资总额、企业年金管理事项 年度工资总额预算管理 《国务院关于改革国有企业工资决定机制的意见》（国发〔2018〕16号）；《AA自治区人民政府关于改革国有企业工资决定机制的实施意见》（内政发〔2018〕51号） 年度工资总额预算备案范围：商业竞争类企业 16 企业年金实施方案 《关于中央企业规范实施企业年金的意见》（国资发考分〔2018〕76号） 　 备注：事项名称中冠以“企业”字样的，均指出资监管的一级企业。