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科技全球化定量测度 [提要 ] 构建度量科技全球化水平指标体系， 并测算 56 个样本国家的科技全球化指数，发现科技全球化呈现加深趋势，其时空发展不平衡，科技全球化水平与经济发展水平存在正相关。中国的科技全球化水平总体偏低，特别是人才资源和国际研发投资。 关键词：科技全球化指数；创新资源；国际比较 基金项目：国家自然科学基金： “后发地区高新技术企业产学研创新网络时空进化动态：广西与云南的比较”）；桂林理工大学现代企业管理研究中心项目：“创新资源国际流动格局、过程及对中国自主创新的影响” 16YB002） 中图分类号： G301 文献标识码： A 收录日期： 2017 年 4 月 19 日 一、引言 20 世纪 80 年代，随着科技革命浪潮兴起，科技全球化 如不可抗拒的潮流席卷全球。研究科技全球化过程的定量特 征是科学研究的前提，也是深入洞察科技全球化实质的要求。 但目前为止，对科技全球化的定量研究仍然薄弱，导致难以 对这一过程进行有效监测。准确测算科技全球化指数以了解 国际科技创新开放程度，无论对政策制定战略决策，还是对 研究经济和社会问题都具有重要的意义。它有助于： （ 1）定量地监测科技全球化的水平、方向和速度； （ 2）比较科技全球化水平的空间分异和空间关系； （3）有助于把握科技全球化和其他领域全球化的关系； （ 4）有助于研究科技全球化对社会系统的影响等。 指数法是目前咨询公司、国际组织、学者等进行定量研究全球化的重要方法。部分研究重在建立更全面、精细的指标体系和运用更稳健的方法，测算总体全球化指数，也有部分研究则更关注全球化过程某一方面如经济、政治、文化全球化的度量。有的研究也将科技活动纳入分析内容，但是科 技活动只是这些指数中的从属部分。 国内可 ?h 和张景霞首次提出了评价科技全球化的指标体系，但是由于其指标缺乏统计数据，并未实际测算。 本文试图从创新资源流动的视角建立度量科技全球化 水平的指标体系，并尝试通过 56 个样本国家的统计数据，计算其科技全球化指数，分析其变化的总体趋势及空间差异。 二、科技全球化指数的构建 （一）指标体系的维度及变量选择。关于创新资源的含义，目前并没有统一看法，但一般都包括创新人才、资金、技术及其组合研发投资。因此，本文按照以上四个维度，选择七个表示创新资源国际流动的指标来测算科技全球化指 数。 1、创新人才流动。人才是创新的第一资源。一个国家 创新人才参与国际人才环流的程度对人才成长及一国创新 能力的提高有密切关系。在全球化背景下，创新型大国是创 新人才流动的中心，通过人才流动，新知识被创造出来，并 快速地传播到其他地区，从而加速创新知识的应用和积累。 要较全面分析创新人才的国际流动，一般从以下三个方面来 进行总体考察：一国吸收 / 流失的高技术移民、接收 / 派出的 研究人员、接收 / 派出留学生。 2、??新资金流动。 资金是创新活动开展的保证。 特别是 随着现代技术系统变得日益复杂，规模也日趋增大，对创新 资金的要求日益提高，投资创新的风险与日俱增。但是全球 化使得创新的融资模式发生了变化，外国资金越来越多地在 全球范围寻找潜在投资项目，并给予风险投资。国际创新资 金流动形式除了风险投资，还有证券投资形式流入的部分资 金。一国的国际金融越发达，则创新可以利用的资金资源就 越丰富。 3、新技术的流动。国际技术资源流动的形式多样，本 研究主要考虑技术商品和服务贸易。随着知识经济的发展， 产品和服务的技术含量在不断提高，高技术产品及技术服务 在国际贸易中的规模也在不断扩大。度量技术创新资源流动 的指标一般涉及高技术产品的进出口、国际技术服务贸易额 等。 4、国际研发投资。跨国公司是研发全球化最重要的驱动因素，跨国公司研发投资是人才、资金、技术、管理等综合性的创新资源。因此，跨国公司国际研发资源流动也是衡量科技全球化的重要指标。衡量跨国公司国际研发活动的指标包括：跨国公司海外研发支出、海外的研发人员数、跨国公司海外专利等等。 现有的指标基本能反映科技全球化的特征，但是关于度 量科技全球化的国际可比数据零散、且滞后于实际需要，因 此进行相关指数测算仍然受到限制。即使是 OECD国家，由于相关指标数据的时间序列较短，因此也难以进行长时段的 趋势研究。另外，只有经过对比不同指标体系下实际测算的效果，才有可能找到有效地监测科技全球化进程的指标体系。本文综合考虑了指标的有效性和数据的可获得性，采用了如 下的指标体系进行科技全球化指数的测算。 （表 1） （二）数据来源及处理方法。本文以 56 个研发支出规 模较大、统计资料相对完备的国家为样本（占 2009 年全球 RD 支出的 78%以上），基于 2005～ 2010 年的数据，测算其 科技全球化指数。所用