证券公司营业部经纪人工作建议.pdfVIP

证券公司营业部经纪人工作建议 现在，越来越多的证券公司营业部采用经纪人方式为客户服务。 由于各经记人都有各自的工作方式和各自的工作特点， 使各营业部也 都呈现出不同的特色。 在树立品牌、 展现特色、服务客户、 活跃市场、 提高工作效益、使证券公司营业部顺应市场需求、紧跟时代步伐，始 终能有新方式、 新特色适应新时代、 新局面等方面都有着良好的促进 作用。在团队学习、团队工作，发扬团队精神做好各项工作的同时， 经记人个性化工作特色就更似绿叶红花、 画龙点睛， 能体现基础层面 上的高层次特点，是行业竞争中不可或缺的亮点。 我从 1996 年起，在几个证券公司营业部现场挂牌设立“邹华证 券分析研究室”，为在营业部现场操作的各投资者提供面对面个性化 服务，在我国证券市场发展初期也算是最早尝试对投资者采用个性化 经记人服务方式的人员之一。 今天，我根据自己多年实践于经记人服务方式的经验， 结合近期 开展经记人工作遇到的新事物， 把个人认为适合当今时代的证券公司 营业部经记人工作方式提出来，暂用名“邹华工作法 2”，抛砖引玉， 供同事们参考。 1.实践“邹华工作法 2”所需工作设施及管理 服务设施及应用 经纪人工作设施要求： 1.)行情显示电脑六～八台，其中二台能够上因特网、一台为手提 电脑，配 300 万象素以上摄像头和即时打印（彩色喷墨、针式和激光 打印各一台），配备扫描仪、汉王笔各一套。 电脑显示屏放置要由经记人自己安排，高度适当，尽量靠拢， 观察行情时目光可以一扫而过， 省时省力， 在桌面放置键盘之外要有 阅读、书写的灯光和位置。 电脑配备质量要好，要能够顺利进行网上 会议，声像同步，使远程非现场客户也能在网上“面对面”交流。经 记人使用的设施与愿意与经记人相处的客户使用的设施安排在同一 个大厅，或者经记人工作室至少一面与客户们相通。 有些交流双方在 各自位置上即可问答。 2.)行情显示电脑要有三个方面信息来源： 营业部柜台行情 （钱龙 和通达信）、有线电视台图文行情（胜龙和分析家）和网上交易行情 （各网站自配分析系统）；各个信号来源采用不同的行情分析软件， 使各软件特点互补， 能尽可能地使观察行情持续不断， 对特发事件及 怪异市况能即时发现、即时应对、即时给客户评讲。 （各行情分析软 件也可选用其它品牌。待“邹华 K 线分析软件”推广之后就包含了 目前市场上各软件的各自特点并且另具特长。 ） 3.)行情显示屏的走马灯文字提示 ,链接各种资讯内容（系统配置 及自撰）要快捷、 并设置有专人负责与各资讯源的直接联系，一旦发 现信息差错即时通知，及时更新。 4.)直拨电话三台， 各有来电显示和长途功能， 针对不同客户公布 相应专线号码，避免不同客户串线、占线，影响对不同分类客户的特 色服务。将咨询电话设置成收费声讯电话，收费可降低成本，或许还 会有盈余。至少一台传真机，另配小灵通电话，使特色客户的联络能 保持 24 小时不间断。 5.) 自用彩色电视机一～二台（客户用的另配） ，评讲行情用的录 像机（录电视股评） 、投影仪（讲评、教授）、扩音系统或声像转播设 备一套。专人协助负责即时向客户转播各地电视台股评节目和重大新 闻，同步或录像后在适当时间转播，加旁白、讨论，用于对股民的资 讯服务或对员工的培训、学习。 即时对转播内容作评讲、 开市时间专人对市场行情即时评讲，