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募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为完善福利斯特森林电气设备贸易（上海）股份有限公司（以下简 称“公司”）治理，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效 率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“公司 法”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“证券法”）、《非上市公众公司监督 管理办法》 （以下简称 “非公管理办法”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则 （试行）》（以下简称“业务规则”）、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务 细则（试行）》（以下简称“发行细则”）等法律、行政法规、规范性文件及《福 利斯特森林电气设备贸易（上海）股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”） 的规定。 第三条 本制度所指“募集资金”是指公司按照全国中小企业股份转让系统 发行规则向投资者募集资金用于特定用途的资金。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与股票发行方案 披露的用途相一致，不得随意改变募集资金的投向，公司改变募集资金用途的， 必须经股东大会作出决议。 募集资金用于投资项目的， 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进 行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力， 有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司的董事、 监事和高级管理人员应当勤勉尽责， 督促 挂牌公司规范使用募集资金， 自觉维护挂牌公司募集资金安全， 不得参与、 协助 或纵容挂牌公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司应当真实、 准确、完整地披露募集资金的实际使用情况， 公司董事会应 当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查， 出具 《公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》 ，并在披露公司年度报告及半年度报告时一并披露；募集 资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的， 该子公司或者 公司控制的其他企业应当遵守本制度。 第二章 募集资金存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 “专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理， 专户不得存放非募 集资金或者用作其他用途。 公司存在二次以上融资的， 应当分别设置募集资金专 户。 第六条 公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的 商业银行签订三方监管协议（以下简称“协议” ）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过壹仟万元人 民币或者募集资金净额的 5%的，公司及商业银行应当及时通知主办券商； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送主办券商； （五）主办券商可以随时到商业银行查询专户资料； （六）主办券商的督导职责、 商业银行的告知及配合职责、 主办券商和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、主办券商的权利、义务及违约责任； （八）商业银行连续三次未及时向主办券商出具对账单或者通知专户大额 支取情况， 以及存在未配合主办券商查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止 协议并注销该募集资金专户。 公司、商业银行和主办券商共