嘉实资本__鑫塔水尚二号资管合同(终稿).pdf

目录 一、前言 1 二、释义 1 三、声明与承诺3 四、资产管理计划的基本情况4 五、资产管理计划份额的初始销售5 六、资产管理计划的备案6 七、资产管理计划的参与和退出7 八、当事人及权利义务7 九、资产管理计划份额的登记 12 十、资产管理计划的投资 13 十一、投资经理的指定与变更 16 十二、资产管理计划的财产 17 十三、划款指令的发送、确认与执行 18 十四、越权交易21 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算22 十六、资产管理计划的费用与税收23 十七、资产管理计划的收益分配25 十八、报告义务27 十九、风险揭示29 二十、资产管理合同的变更、终止31 二十一、清算程序32 二十二、违约责任34 二十三、法律适用和争议的处理35 二十四、资产管理合同的效力35 二十五、其他事项36 嘉实资本鑫塔水尚二号专项资产管理计划 一、前言 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同 （以下或简称 “本合同”）的目的是为了明确资产 委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、 义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证 监会令第83号，以下简称 “《试点办法》”)、 《基金管理公司特定多个客户资 产管理合同内容与格式准则》 （以下简称 “《准则》”）、《证券投资基金管理 公司子公司管理暂行规定》 （以下简称 “《子公司规定》”）和其他有关规定。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各 方当事人的合法权益。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存 续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产 管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证监会的要求提请 备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的 《嘉实资本鑫 塔水尚二号专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做 出的任何有效变更； 2、资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低 于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依 1 嘉实资本鑫塔水尚二号专项资产管理计划 法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本专项资产管理计划项下资产 委托人分为W、X、Y、Z四类。W类资产委托人的委托财产本金金额为100万元 （含） 至300万元 （不含），X类资产委托人的委托财产本金金额为300万元 （含）至1000 万元 （不含），Y类资产委托人的委托财产本金金额为1000万元 （含）至5000万 元 （不含），Z类资产委托人的委托财产本金金额为5000万元 （含）以上； 3、资产管理人：指嘉实资本管理有限公司； 4、资产托管人：指中信银行股份有限公司总行营业部； 5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放 式证券投资基金份额登记业务的机构，本计划注册登记机构为资产管理人； 6、资产管理计划/计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益， 将特定多个资产委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分，进行投资活动的 集合资产管理安排； 7、投资说明书：指《嘉实资本鑫塔水尚二号专项资产管理计划投资说明书》， 内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管 人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等； 8、委托财产本金：指资产委托人合法拥有的，委托给资产管理人进行管理 并向资产管理人根据本合同在资产托管人处开立的托管专户交付的资金； 9、委托财产/资产管理计划财产：指资产