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保险专业代理机构办事指南 目录 TOC \o 1-5 \h \z 一、 保险专业代理法人机构设立 2 二、 法人机构领取工商营业执照之日起20个工作日内需完成 的重要事项一 10 （一） 报告领取营业执照 （二） 缴存保证金或投保职业责任保险 （三） 公告开业 三、 扌艮表扌艮送工作 13 四、 每年要完成的重要事项 16 （一）每年3月31 口前报送本机构上一年度外部审计报告 （-）每年4月30日前清缴上一年度监管费并预缴当年监管费 （三）每年报送续保职业责任保险或续存保证金情况 （四）报送季度分析报告 TOC \o 1-5 \h \z 五、 分支机构设立及开业报告 20 六、 变更葷事长（执行葷事）和高级管理人员 26 七、 报告事项 33 八、 申请延续许可证有效期 8 九、 动用保证金 1 十、法人机构解散 4 十一、报送文件注意事项（必读） 49 一、保险专业代理法人机构设立 申请设立保险专业代理公司，应当仔细阅读《保险专业 代理机构监管规定》(保监会令2013年第7号)第二章“市 场准入”第一节“机构设立”的相关内容，具备第六条规定 的法定条件，并向北京保监局提交以下申请材料： 同时通过中国保监会保险中介监管信息系统一“专业中 介机构设立申请子系统(circ. gov, c?进行 网上申报相关材料。 Wirxiows Internet Exptorer 花 r orc.QO 文件(D 绑5(巳 收磁(A)工*(!) 保Bsmnisi信息系纽（ 保Bsmnisi信息系纽 China Insurance Regulatory Commission 北京保监局: 子系统入口社合考生网上报名贵恪证书査爱业代9SIWS理Ofi?￥台 Q政集法後专业中介机构业务人为酱理专业中介机杓和鬲甘人彷甘专业中介机构非现场as普专业中介机构分尖占％代理从业人员天堆专业中介机构设立ewMilk代逢机构社区(3 子系统入口 社合考生网上报名 贵恪证书査 爱业代9SIWS理 Ofi?￥台 Q政集法後 专业中介机构业务人为酱理 专业中介机杓和鬲甘人彷甘 专业中介机构非现场as普 专业中介机构分尖占％ 代理从业人员天堆 专业中介机构设立ew Milk代逢机构社区 (3技术支持 保险专业中介机构设立申请 用户名 18964 0 Internet OKB/S (一)设立申请书 可参考如下格式拟写： 关于设立***保险代理有限公司的请示 为—（出资设立保险专业代理公司的原因、背景、动 机等），—、—和—（列明股东）拟出资人民币—万元 设立—保险代理有限公司,待保险监管部门批准后办理工 商登记等相关手续。 特此请示 联系人（受托人）：— 联系电话： （固定电话与移动电话） （所有股东签章） 日期：二o—年—月—日 （二）《保险专业代理机构设立申请表（表1）》 获取该表格：登录屮国保监会网站（ ） 政策法规 规范性文件 中介类栏目中查找《关于 贯彻落实v保险专业代理机构监管规定〉、v保险经纪机构监 管规定〉、v保险公估机构监管规定〉有关事宜的通知》（保监 发〔2009〕130号），打开该文件最下方下载附件“保险专业 代理机构相关申请表格”解压缩后即可。 注意事项： 1?填写内容须用计算机格式打印； 2?签名处自然人股东须本人签名，非白然人股东需法定 代表人签字； 3.联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码。 （三）《保险专业代理机构设立申请委托书（表刀》及 受托人身份证明文件复印件（正反面复印） 受托人代表全体投资人，全权办理申请设立保险专业代 理机构相关事宜：1?报送设立申请材料；2?领取受理通知书; 3?领取行政许可决定书；4办理保险监管部门要求的相关事 宜。 获取该表格：参见本指南第3页《保险专业代理机构设 立申请表（表1）》获取方式。 注意事项： 1.非自然人股东签章处要求法定代表人签字并加盖公 章；自然人股东、受托人签名处须本人签名； 2?联系电话处需同时填写固定电话和移动电话号码； 3?更换受托人的，需向保险监管部门提交新的保险专业 代理机构设立申请委托书； 4?若拟设机构只有1名自然人股东，且由该股东本人亲 自办理机构设立申请相关工作，则不需此表格。 （四〉公司章程或者合伙协议 注意事项： 1名称地址须与《保险专业代理机构设立申请表（表1）? 中填写内容一致； 2经营范围只能按照《保险专业代理机构监管规定》第 二十八条表述为“代理销售保险产品；代理收取保险费；代 理相关保险业务的损失勘查和理赔；中国保监会批准的其他 业务”； 3董事会或执行董事只能选择其一，若不设董事会则设 执行董事一名，二者在章程中不能同时出现和使用； 4?公司若由一人或一个法人出资成立，则章程中不能出 现股东会字样。 五）股东相关材料 1?自然人股东、发起人或