私募基金管理人公司私募基金宣传推介及募集制度.pdfVIP

深圳市 xxxx 有限公司 深圳市 xxxx 有限公司 私募基金宣传及募集制度 第一条 为了规范公司私募基金的募集行为， 保护投资者及相关当事人的合法 权益，根据《证券投资基金法》 、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称基金宣传及募集， 包括宣传推介基金、 发售基金份额、 办 理基金份额申购、赎回等活动。 第三条 从事私募基金宣传及募集业务的人员应当具有基金从业资格， 应当遵 守法律、 行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范， 应 当参加后续执业培训。 第四条 公司应通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、 发展战略、 投 资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。 公司应确保前 述信息真实、准确、完整，且不得包含基金产品的推介内容。 第五条 公司应当向特定对象推介私募基金，未经特定对象调查程序，不得 向任何人推介私募基金。 第六条 公司应当在向投资者推介私募基金之前采取问卷调查等方式履行特 定对象调查程序， 对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估， 投资者签字 承诺其符合合格投资者标准。 投资者的评估结果有效期最长不得超过 3 年，逾期 需重新进行投资者风险评估。 第七条 公司设计投资者风险调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保 问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。 调查问卷主要内容应 包括但不限于以下方面： 深圳市 xxxx 有限公司 （一）投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学 历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、 联系方式等信息； （二）财务状况，其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个 人年均收入、 收入中可用于金融投资的比例等信息； 机构投资者财务状况包括净 资产状况等信息； （三）投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风 险的了解程度、参加专业培训情况等信息； （四）投资经验，包括投资期限、 实际投资产品类型、 投资金融产品的数量、 参与投资的金融市场情况等； （五）风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现 波动时的焦虑状态等。 对投资者上述信息的获取应以投资者自愿为前提。 第八条 推介材料应由公司制作使用，公司对推介材料内容的真实性、完整 性、准确性负责。 私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致， 不得有任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于： （一）私募基金的名称和基金类型； （二）私募基金管理人名称、 私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描 述； （三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识） ； （四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况； （五）私募基金收益与风险的匹配情况； （六）私募基金的特殊风险揭示； 深圳市