私募基金管理人登记法律意见书查验核对表模版.pdfVIP

xx 律师事务所 私募基金管理人登记法律意见书查验核对表 私募基金管理人登记法律意见书查验核对表 申 请 机构： [ ] 负责合伙人： [ ] 承 办 律师： [ ] 填表时间： 年 月 日 查验注意事项： 1. 首先核对书面凭证原件，无法获得原件时，采用查询、复核等方式确认； 2. 书面凭证不足以证明的，采取实地调查、面谈等方式查验； 3. 采用面谈方式查验的，应当制作 面谈笔录（附件一） ，面谈对象和律师签名； 4. 采用实地调查方式查验的，应当制作 调查记录（附件二） ，调查律师、调查事项相关人员或负责人签名； 5. 采用查询方式查验的，应当核查公告、网页或其他载体相关信息，并就内容、时间、地点、载体等事项制作 查询记录（附件三） ； 6. 需要申请机构出具书面 说明或承诺（附件四） ，申请机构或高管在书面承诺上盖章或签字； 7. 查验结果栏中请填写结论，查验方式栏中请在已使用的查验方式后面打“ √”，备注中写明存在以及需要解决的问题等内容； 8. 承办律师应当留存查验过程中获得的所有需要查验的证书、决议、证明、各类报告等有关文件的复印件，留存面谈笔录、实地调查记录、函证查询、 会议记录和备忘录等文件的原件； 9. 根据项目具体情况，本查验核对表中未涉及到但确需承办律师进行查验的事项，承办律师应当在本核对表的最后添加附注。 1 负责合伙人签字： 经办律师签字： xx 律师事务所 私募基金管理人登记法律意见书查验核对表 序 查验事项 查验方式 查验结果 备注 号 一、申请机构的依法设立及有效存续 申请机构设立方式为： 有限 【 】/ 股份 【 】 / 有限合伙【 】 核查营业执照、年检情况、机构章程、 1 申请机构是否为合法存续的机构？是否有 合伙协议以及其他工商登记资料 终止情形出现？ 核查股东情况、成立批准文件、股东 申请机构设立是否存在违法违规或重大不 2 会决议、机构章程、合伙协议、验资 规范行为？ 报告等文件原件 申请机构是否依法取得了有权部门的设立 3 核查批准文件原件 批准？ 申请机构设立过程中所签定的合伙协议或 出资协议、章程是否符合有关法律、法规 核查相关设立合同 4 和规范性文件的规定，是否因此引致申请 公司股东出具无代持的承诺 机构设立行为存在潜在纠纷？是否存在股 权代持？ 公司设立时是否进行了资产评估（如需 核查资产评估报告原件 5 要） ？是否履行评估备案程序 （如需要）？ 核查评估备案文件原件 评估机构是否具有证券从业资格？ 核查评估机构资质证书 6 公司设立时是否进行了验资？ 核查验资报告原件 7 公司是否依法召开了首次股东会？会议的 核查股东会议案、决议、会议记录等