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私募基金管理人登记公司制度（全套） 目录 1、风险控制管理制度 3 2、合格投资者风险揭示制度 11 3、私募投资基金募集管理制度 13 4 、公平交易制度 20 5、利益冲突防范制度 24 6、信息披露制度 27 7、投资管理制度 34 8、内部交易记录及档案管理制度 43 9、公司保密制度 45 10、内幕交易防控制度 48 11、风控运营说明 58 xxxxxx 有限公司风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为保障 xxxxxx 有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）股权投 资业务的安全运作和管理， 加强公司内部风险管理， 规范投资行为， 提高风险防 范能力，有效防范和控制投资项目的运作风险，根据《证券投资基金法》 《私募 投资基金监督管理暂行办法》 等法律法规、 中国证券投资基金业协会发布的 《私 募投资基金管理人内部控制指引》和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条 股权投资业务是指使用自有资金和私募基金对境内企业进行的股权 投资类业务。 第三条 风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人 员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2 ）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组 织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3 ）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到 业务的各具体环节； （4 ）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章， 具有高度的权威性， 成为所有员工严格遵守的行动指南。 执行风险管理制度不能 存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5 ）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、 经营方针、 风险管理理念等内部环境的改变， 以及公司业务发展情况的变化， 及 时对风险控制制度进行相应的修改和完善； （6 ）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、资金、账户、 经营管理等方面严格分离、 相互独立， 严格防范因风险传递及利益冲突给公司带 来的风险。 第二章 风险控制组织体系 第四条 风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征， 将风险控制工作纳入公司的风险 控制体系之中。 公司的风险控制体系共分为三个层次： 风险管理部、 投资决策委 员会、法务监察部。 第五条 各层级的风险控制职责 风险管理部职责： （1）组织拟订公司的风险管理基