6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷（证券发行与承销考试卷）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 6月证券《发行与承销》名师命题预测试卷（证券发行与承销考试卷） 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)第 1 题 2010年6月24日，中国证监会公布了《关于修改证券发行与承销管理办法＜的决定》，自（ ）起施行。 A 2010年1月1日 B 2010年10月1日 C 2010年11月1日 D 2010年1月10日第 2 题 国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是（ l C 2/3 D 80%第 5 题 关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是（ ）。 A 2人以上 B 50人以下 C 2人以上50人以下 D 至少有5人，没有上限第 6 题 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。 A 兼顾股东利益和公司利益 B 兼顾自身及公司和股东的利益 C 兼顾自身利益与股东利益 D 以公司和股东利益最大化为行为准则第 7 题 公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的（ ）。 A 30% B 20% C 25% D 350%第 8 题 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的（ ）同意。 A 2/3以上 B 半数以上 C 3/4以上 D 全部第 9 题 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的（ ）中支出。 A 税前利润l A 公司净资产总值不低于1亿元人民币 B 公司最近2年连续盈利 C 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好 D 公司最近2年没有重大违法行为第 12 题 证券代销包销最长不得超过（ ）。 A 20日 B 1个月 C 40日 D 90日第 13 题 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（ ）。 A 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 B 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利 C 直接作为投资折股，产权归控股公司 D 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权第 14 题 发行人所聘请的律师应出具（ ）。 A 法律审查函和制作律师工作报告 B 法律意见书和制作律师工作报告 C 法律不审查意见书和制作审查报告 D 审查报告和制作律师工作报告第 15 题 发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核情况。 A 发行保荐书 B 招股说明书 C 发行公告 D 法律意见书第 16 题 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（ ），在国有法人股股东之后标注（　　），并披露前述标识的依据及标识的含义。 A “SS”；“SL” B “SL”；“SLS” C “SS”；“SLS” D “SS”；“LSL”第 17 题 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（ ）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A 发行公告 B 招股说明书 C 招股说明书摘要 D 招股意向书第 18 题 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是（ ）。 A 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25% B 发起人出资总额不少于1200万元人民币 C 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利 D 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上第 19 题 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披