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精品学习资料 欢迎下载 证券交易其次章自己整理（精讲班） 一，证券交易程序 （ 4 个步骤） 1，开户，托付，成交，结算 2，开户——证券账户，资金账户（开两个账户） 证券账户 （重点) 含义：记载投资者持有的证券种类，数量，变动情形向中国结算公司 申请开立； 自然人和一般机构投资者 开户（ 代理机构 ）受理； 证券公司 和基金公司 等机构开户（ 中国结算公司 ）受理；资金账户： —— 在经纪商开立 含义：记载和反映投资者 买卖证券 的货币收付 和结存数额 ；在商业银行有 签约存款账户 ，同时在 证券公司（经纪商）开资金台账 ；3，托付：——下单 含义： 下达买进或卖出证券的指令类型：（重点 ） 按数量分类——整数托付和零数托付 例如： 1 手 = 100 股按方向分类——买进托付或卖出托付 按价格限制 分类——市价托付和限价托付 按时效限制 分类——当日，当周，无期限托付，开头托付和收市托付；申报（报盘）：——（懂得） 对投资者 身份的真实性和合法性 进行审查；审查合格后， 经纪商要 精品学习资料 欢迎下载 将投资者托付 指令的内容传 送到证券交易所进行撮合；报价方式 ： 口头报价，书面报价，电脑报价 4，成交： 订单匹配原就 （ 重点）（ 7 个原就）： 价格优先原就（ 我国），时间优先原就（ 我国），按比例安排 原就，数量优先原就， 客户优先原就，做市商优先原就和 经纪商优先原就； 5，结算： 清算： 资金清算和证券清算（ 懂得） 交收： 证券由卖方向买方转移和对应的 资金由买方转移（ 懂得） 留意： 记名证券 ，完成了清算和交收，仍有一个 登记过户的环节交易过程才终止； 二，证券账户治理 1，证券账户 含义： 指中国结算公司 为申请人开出的记载其证券 持有及变更 的权益凭证开立证券账户 是投资者进行 证券交易 的先决条件 ； 股票账户 是认定股东身份 的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力； 中国结算公司开出权益凭证 2，证券账户的 种类： 人民币一般股票账户，人民币 特种股票账户， 证券投资基金 账户，创 精品学习资料 欢迎下载 业板交易 账户，其他账户； 分类账户 用途 打头字 类型 精品学习资料 欢迎下载 人民币 一般账户 （ A 股账户） 买人民币一般股票，债券，上市基金，权证等各类证券（ 最普遍） A 字头 自然人账户 B 字头 自营账户，基金 D 字头 基金专用账户 精品学习资料 欢迎下载 人民币特种账户 （ B 股账户） 买人民币特种股票 B 股 （境内上市外资股） C90 境内投资者 C99 境外投资者 精品学习资料 欢迎下载 证券投资基金 上市基金 F 基金账户投资者进行证券交易的 先决条件 —— 开立证券账户 3，开立证券账户的基本原就 合法性，真实性， 4，合法性： 一个自然人，法人—— 不同类别和用途的证券账户 同一类别和用途的证券账户——自然人， 法人只能开立 一个；对于国家法律法规和行政规章规定需要 资产分户治理 的特殊法 人机构，包括保险公司，证券公司，信托机构，基金公司，社会保证 类公司和合格境外机构投资者等机构； 可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户 ； 5，证券账户开立的流程和规定： 规定：证券公司 和基金治理公司 等特殊法人机构 开立证券账户 ，由中国结算公司 直接受理；需要前往中国结算上海 分公司和深圳分公司现场办理开户手续； 自然人及一般机构 开立证券账户—— 开户代理机构 办理（证券 精品学习资料 欢迎下载 公司营业部） 6，开户流程： 受理申请——审核——中国结算公司——予以配号——开户代理机构制作的证券账户纸卡 7，上交所账户——当日开立—— 次日进行交易深交所账户——当日开立—— 当日进行交易 8，证券账户治理的其他内容 ; 证券账户的挂失与补办，证券账户查询 三，证券托管与存管 1，证券托管概念： 投资者将持有的证券 托付给证券公司保管 ，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为； 交给中心证券存管机构 保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为；投资者──托管──证券公司──存管──中心 交给中心证券存管机构 保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 行为； 投资者──托管──证券公司──存管──中心证券存管机构 3，我国目前的证券托管制度： 上交所交易证券的托管制度， 4，上交所交易证券的托管制度： 托管制度与 指定交易制度 联系在一起的，指定交易制度于 1998 年 4 月 1 日（愚人节） 起推行； 指定交易概念 ：指凡在 上海证券交易所 市场进行证券交易的投资 者，必需事先 指定上海证券交易所市场 某一交易参加人， 作为其证券 精品学习资料 欢迎下载 交易的唯独受托人 ，并由该交易参加人通过其特定的 交易单元 参加交易所市场证券交易的制度；