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股指期货基础知识测试试题 (共3()道题，答对24题为合格。测试时刻为3()分钟。) 客户姓名： 答题日期： 客户身份证号码： 答对题数：_ 一、判断题(本大题共10道小题，对的打错的打“X”, 请将正确答案填入下面的表格中) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1. 沪深30()股指期货采用T+0交易方式。() 答案：对。 解释：期货交易实行的是T+O交剔 这与股票市场目前实行的 T+1交易不同。 2. IF1005合约表示的是2010年5月到期的沪深30()股 指期货合约。() 答案：对。 解释：1F是沪深30()股指期货合约的交易代码。10()5前两位数 字10表示合约年份，后两位数字05表示合约到期月份。一样1F1102 合约表示的则是2011年2月到期的沪深30()股指期货合约。 沪深30()股指期货合约的最小变更价位为点。() 答案：错。 解释：沪深30()股指期货合约的最小变更价位为指数点，合约交 易报价指数点为点的整数倍。 投资者持有某股指期货合约，能够在该合约到期前 平仓，也能够选择持有到期进行交割。() 答案：对。 解释：投资者能够在合约到期前平仓，也能够一直持有合约到到 期日，参与现金交割。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交 割结算价为基准，划付持仓两边的盈亏，了结所有未平仓合约。 股指期货价钱与所对应的标的指数走势无关。() 答案：错。 解释：股指期货的价钱与所对应的标的指数走势是高度相关的。 股指期货价钱是对标的指数未来某一时刻的价钱发觉。 沪深30()指数成份股由沪深两市300只股票组成。 () 答案：对。 解释：按照规模、流动性等指标，沪深30()指数从沪深两市选取 300只A股股票作为成份股。 市价指令不能成交的部份继续有效。() 答案：错。 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，市价指令的未成 交部份自动撤销。市价指令是指不限定价钱的、依照那时市场上可执 行的最优报价成交的指令。 股指期货投资者能够通过中国期货保证金监控中心 网站来査询每日的结算账单。（） 答案：对。 解释：通过中国期货保证金监控中心网站的投资者查询服务系 统，投资者能够査询交易结算报告等信息。 股指期货交易致使的亏损有可能不限于初始投入的保 证金。（） 答案：对。 解释：由于采取保证金交易制度，股指期货交易的损失有可能超 过投资者的全数初始保证金。 期货公司能够同意投资者的全权委托。（） 答案：错。 解释：期货公司及其工作人员不得同意客户的全权委托，客户也 不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。 二、单项选择题（本大题共20道小题，每题仅有一个正确答案, 请将正确答案填入下面的表格中） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 0 1 1 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 1 7 1 8 1 9 2 0 沪深30（）股指期货限价指令每次最大下单数量为（）手 A. 50 B. 100 C. 200 答案:B. 解释：《中国金融期货交易所交易细则》规定，限价指令每次最 大下单数量为1（）（）手。 在沪深30（）股指期货合约到期交割时，按照（）计算两 边的盈亏金额。 A、 当日收盘价 B、 交割结算价 C、 当日结算价 答案：B 解释：《中国金融期货交易所结算细则》规定，股指期货合约采 用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后，交易所以交割结 算价为基准，划付持仓两边的盈亏，了结所有未平仓合约。 201（）年6月3日（周四），中国金融期货交易所可供交易的 沪深30（）股指期货合约应该有（）o A、 1F1006 1F1007 IF1008 1F1009 B、 1F1006 IF1007 1F1009 IF1012 C、 IF1006 IF1009 IF1012 1F1103 答案：Bo 解释：沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月及随 后两个季月。季月是指3月、6月、9月、12月。本题中1F1006 是当月合约，1F1007是下月合约，1F100九、IF1012是随后的两个 季月合约。 股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失 也可能（）o A、不变 E、成倍缩小 C、成倍放大 答案：C. 解释：股指期货采用保证金交易，决定了收益与损失都会成 倍的放大。 自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开 户文件。 A、投资者本人或其居间人 E、投资者本人或其授权人 C、投资者本人 答案：C 解释：中国证监会《期货市场客户开户管理规定》规定，个 人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代 理人代为办理开户手续。 沪深30（）股指期货合约到期时只能进行（）。 A、 现金交割 B、 实物交割 C、现金或实物交割 答案：a 解释：《中国金融期货交易所结算细则