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（营销技巧）报考网每日一 练承销 证券从业资格考试《发行与承销》练习题一： 一、单选题 1 、证券公司应遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。（2009 年 5 月真题） A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案：b 2 、（ ）是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案：c 3 、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币（ ）亿元， 净资本不低于人民币（ ）万元。 A.2 、3000 B.1 、3000 C.2 、5000 D.1 、5000 标准答案：d 4 、凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案：b 5 、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是（ ）。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案：b 6 、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐 机构资格，则（ ）应向中国证监会申请变更登记。 A.张三 B.证券公司甲 C.证券公司乙 D.证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案：c 二、多选题 7 、（不定项选择）下列股票发行方式中，属于网下发行的有（ ）。 A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式 C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购 标准答案：a ， b 三、判断题 8 、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（ ） 对 错 标准答案：错误 9 、保荐代表人在2 个自然年度内被采取监管措施累计 5 次以上，中国证监会可在 6 个 月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（2 次 ） 对 错 标准答案：错误 10 、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000 万元。 （一亿元） 对 错 标准答案：错误 证券从业资格考试《发行与承销》练习题二： 一、单选题 1 、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以 上通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.全票 标准答案：c 2 、股份有限公司董事会决议，必须经过（ ）半数通过。 A.全体董事 B.全体出席会议的董事 C.全体董事所代表的股份 D. 出席会议董事所代表的股份 标准答案：a 3 、上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。 A.独立董事，董事会 B.独立董事，股东大会 C.董事会，股东大会 D.监事会，股东大会 标准答案：c 4 、根据我国《公司法》规定，董事会成员可以为（ ）人。 A.2 B.3 C.4 D.5 标准答案：d 5 、股份有限公司的税后利润分配顺序是（ ） A.弥补亏损——法定公积金——任意公积金——分配给股东 B.法定公积金——弥补亏损——任意公积金——分配给股东 C.弥补亏损——任意公积金——法定公积金——分配给股东 D.法定公积金——任意公积金——弥补亏损——分配给股东 标准答案：a 6 、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。 A.100 B.300 C.500 D.1000 标准答案：c 7 、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过 A.临时决议 B.普通决议 C.特别决议 D.一般决议 标准答案：b 二、多选题 8 、下列选项中，股份有限公司的股东大会职权的有（）。（不定项选择） A.修改公司章程 B.审议批准利润分配方案和弥补亏损方案 C.对增加或减少注册资本做出决议 D.组织实施年度经营计划和投资方