2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库.docxVIP

精选资料 证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库一 一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有下列符合题目要求， 不选、 错选均不得分 (1) 中长期资金市场又称为( )。 A: 初级市场 B: 货币市场 C: 资本市场 D: 次级市场 答案:C 解析: 资本市场是指提供长期(1 年以上)资本融通和交易的市场，包括股票市场、 中长期 债券市场和证券投资基金市场。资本市场也称为中长期资金市场。 (2) 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是( ) 。 A: 价格优先、时间优先 B: 价格优先、客户优先 C: 时间优先、价格优先 D: 时间优先、客户优先 答案:D 解析: 证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。 (3) 我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市， 其公 司股本总额必须不少于人民币( )万元。 A: 4000 B: 5000 C: 3000 D: 1000 答案:B 解析: 略 可修改编辑 精选资料 (4) 按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。 : 股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具 : 场内交易工具、场外交易工具 C: 远期、期货、期权和互换 D: 股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具 答案:A 解析: 按照基础衍生工具划分，金融衍生品可分为股权衍生工具( 以股票或股票指数为基础 的衍生工具，如股指期货等 )，货币衍生工具 ( 以各种货币为基础的金融衍生工具．如远期 外汇合约、外币期权等)．利率衍生工具( 以利率为基础的金融衍生工具。如远期利率协议)。 (5) 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的( )倍。 A: 1 B: 2 C: 3 D: 4 答案:C 解析: 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的 3 倍，期限在 1 年(含)以 上。 (6) 根据相关制度规定．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( ) 询价的方式 确定股票发行价格。 : 保险公司 : 财务公司 可修改编辑 精选资料 : 个人投资者 : 符合中国证监会规定条件的机构投资者 答案:D 解析: 自 2005 年 1 月 1 日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。根据相关制度 规定， 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象( 指符合中国证监会规定 条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。 (7) 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和( )股票。 A: 国家股 B: 法人股 C: 优先股 D: 记名股 答案:C 解析: 根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。 (8) 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。 A: 所有权 B: 债权 C: 债务 D: 优先受偿权 答案:A 解析: 股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的所有权凭证。 (9) 我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原理是( )竞价。 A: 时间 B: 连续 C: 协商 D: 集合 可修改编辑 精选资料 答案:D 解析: 在我国开盘价是集合竞价的结果。 (10) LIBOR 指的是( )。 A: 美国联邦基金利率 B: 伦敦银行同业拆借利率 C: 香港银行同 业拆借利率 D: 上海银行间同业拆放利率 答案:B 解析: 在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率 (1 ⅠBOR)。 (11) 一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。 A: 普通债券、普通股票、国债 B: 国债、普通债券、普通股票 C: 普通股票、国债、普通债券 D: 普通股票、普通债券、国债 答案:B 解析: 一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，其收益也最低：股票风险最 大 ．收益最高。 (12) 金融期权的要素不包括( )。 A: 标的资产 B: 执行价格 C: 利率 D: 期权费 可修改编辑 精选资料 答案:C 解析: 利率不属于金融期权的要素。 (13) 次级债务是指由银行发行的，固定期限( ) ，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常 经营损失． 且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A: 不低于 5 年(包括 5 年) B: 不低于 3 年(包括 3 年) C: 不低于 5 年(不包括 5 年) D: 不低于 3 年(不包括 3 年) 答案 :A 解析 : 根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由 银行发行的 ，固定期限不低于 5 年(含 5 年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经 营损失． 且该项债务的索偿权排在存款和