企业年金基金管理机构基本服务和收费标准行业自律公约.docxVIP

PAGE — PAGE 1 — 附件1: 企业年金基金受托人根本办事项目和内容 序 号 办事项目 服 务 内 容 1．条约签订及报备、备忘录签订 条约签订 委托人与受托人签订受托治理条约，受托人选择账户治理人、托管人和投资治理人，并分别签订委托治理条约。如果受托人兼任账户治理人或投资治理人，账户治理或投资治理条约的相关内容作为受托条约的一部分。 条约存案 受托人将签订的受托治理条约及委托治理条约报送人力资源社会保障行政部分存案，取得企业年金筹划确认函。 流程备忘录签订 凭据《企业年金基金治理运作流程》（劳社部发[2004]32号）划定，受托人与其他各治理人签订企业年金基金业务流程备忘录。 2．筹划创建 单证填写、受理和复核 受托人指导委托人凭据相关单证的要求提交相关业务申请资料，通过约定的渠道受理委托人提交的企业年金筹划信息、企业账户信息和小我私家账户信息，并对资料进行复核后通报至账户治理人。 初始运作通知 在企业年金筹划初始运作之前，受托人向其他各治理人发送初始运作通知函等相关质料，并知会委托人。 3．账户开立 开户类型的选择 凭据条约约定的投资政策和投资治理人的需求，受托人选择需要开立的账户。 开户资料的准备和递送 凭据特定机构（如中登公司）和托管人对付开户资料的要求，受托人协助准备开户资料，并授权托管人进行开户。 开户时效的追踪和监视 凭据条约和流程备忘录的相关约定，受托人对开户的进程和时效进行追踪和监视。 账户信息的治理和通报 托管人开户完毕后，受托人凭据条约、流程备忘录约定，将账户信息通报至委托人、账户治理人和投资治理人。 4．缴费 缴费单证的复核和通报 受托人审核缴费业务应备质料的齐全性和完整性，并通过约定的形式发送账户治理人。 缴费到账的查询和确认 凭据账户治理人提供的缴费通知单，受托人发送托管人确认到账信息。 缴费问题件的处理惩罚 受托人协调委托人和账户治理人对超缴、短缴、缴费信息错误等问题件进行相同和处理惩罚。 缴费时效的追踪 受托人对付缴费到账的资金进行时效追踪，协调委托人、账户治理人和托管人实时进行业务处理惩罚。 5.战略资产配置和投资监视 制定战略资产配置计谋 受托人制定企业年金基金战略资产配置计谋。 投资分派及投资转换 凭据委托人的申请，受托人提交账户治理人和托管人进行投资分派比例调解和投资组合转换的业务处理惩罚。 制定投资监视合规表 凭据法例以及受托条约、托管条约和投资治理条约的相关约定，受托人、托管人、投资治理人三方协商确定投资监视合规表。 禁止和限制投资证券池 凭据条约和流程备忘录的约定，受托人向托管人和投资治理人发送禁止和限制投资证券池。 日常监视和陈诉 凭据托管人提供的估值信息，受托人对投资治理人进行监视，审核托管人按约定频率发送的投资监视陈诉，实时处理惩罚各种违规事件，产生重大事件时，实时向委托人和有关羁系部分陈诉。 6.估值治理 估值相关报表的查对 每个订价周期，受托人在收到托管人和账户治理人提供的相关报表后，分别核查两份报表中的年金筹划组合名称、订价日期以及单位净值、成交前资产净值是否一致。 非投资生意业务划款指令的制作和下达 凭据账户治理人按流程备忘录约定出具的报表，受托人体例非投资生意业务划款指令，发送托管人执行（赎回指令需经投资治理人确认），并以约定的方法进行确认。 日常生意业务时效的追踪和监视 凭据条约和流程备忘录的约定，受托人对托管人提交的估值表、账户治理人提交的当期生意业务报表等单证的操纵时效进行追踪和监视。 7．报酬支付 报酬支付质料的审核和通报 受托人对报酬支付质料的填写范例、信息是否清晰准确、企业用印是否完全、身份证号码校验、申请质料的齐全性进行审核，并对发明的问题件与委托人进行相同和处理惩罚。通过约定的渠道将质料传输至账户治理人，并就账户治理人反馈的问题件进行相同和处理惩罚。 报酬支付指令的体例和下达 凭据账户治理人的报酬支付通知，受托人复核支付通知和当期生意业务金额的一致性，体例报酬支付指令，下达至托管人和投资治理人。 7.3 报酬支付的追踪 凭据托管人反馈的报酬支付完成情况，受托人或托管人通知账户治理人进行后续操纵。 8．信息变动和离职账户处理惩罚 信息变动办事 凭据委托人的申请，受托人就变动的筹划信息进行复核并提交账户治理人进行处理惩罚。 离职账户处理惩罚 凭据委托人申请，受托人对离职并转入新年金筹划的员工账户提交账户治理人和托管人进行转移支付；对离职但暂无新筹划转入的员工账户提交账户治理人转为保存账户。 9.治理费 体例治理费支付指令 凭据条约约定，受托人明确并记载各年金治理人的治理费计提要领、支付频率和支付条件，并凭据托管人确认的盘算结果体例治理费支付指令。 收取受托费 收取受托费。 10.筹划审计 管帐师事务所的选择 受托人