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风险鉴别议论及控制程序 风险鉴别议论及控制程序 风险鉴别议论及控制程序 《 风 险 识 别 、 评 价 和 控 制 程 序 》 目的 建立风险和机会的对付措施，明确包括风险闪避、风险降低、风险接受实机会掌握等在 内的操作要求， 增强组织抗风险能力， 抓住机会带来的发展契机， 并为在管理系统中纳入和应用这些措施及讨论这些措施的有效性供应操作指导。 范围 本风险管理程序主要适用于一下产出物的生命周期管理活动： 废旧电子电器：回收、存储、分拣、加工、办理、再利用（家电工场及干式工场） 赞成范围内各项危废包括贵金属废料：运输、存储、再利用（湿式工场） 说明：设计过程除外，目前由日本总企业负责管理。 定义 风险 risk ：不确定性的影响。 要求 requirement ：明示的、平时隐含的或必定满足的需求或希望。 职责 . 总经理 负责企业层面的风险实机会的评估、拟采用的措施及其有效性的审察，包括：确定 风险的严重度、风险 / 机会出现的频率、机会的利用价值、利用机会的代价等； 负责风险管理和机会掌握所需资源的供应，包括人员资格、信息获取、硬件设施投入等； 负责风险可接受准则目标的确定，并按拟订的评审周期保持对风险和机会进行评审，并及 时修正采用的措施； ISO 推进组： 负责组织各部门进行风险和机会鉴别、评定，并拟订相应的措施以闪避也许降低风险、掌握机会，并于管评前完成《内外面环境和利益相关方风险对付表》并上报； 每年最少一次检查 《内外面环境和利益相关方风险对付表》 ，复盘风险和机会措施对风险和机会情况的影响，必要时依照本质情况进行更新； 工作程序 . 风险和机会鉴别： 为全面鉴别和对付组织内在产品和服务实现及管理活动中存在的风险和机会， 组织内各 部门结合对内外面环境因素的剖析结果及相关方需求希望，运用方法 （ SWOT剖析法、脑筋 风暴法等） 进行鉴别和对付， 确认面对的的风险实机会，并将评估的结果记录在 《内外面环 境和利益相关方风险对付表》中 风险评估 对已识其他风险的严重度和发生频度进行讨论， 其讨论的要求应依照本程序所规定的评 价准则进行讨论确认， 风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数， 此后依照风险系 数确定对风险应采用的措施。 风险的严重程度讨论准则 风险严重度用于讨论隐藏风险可能造成的损害程度，依照对隐藏风险的评预计化 , 若潜 在风险发生后，其会以致的各方面的影响以及危害程度。 将严重程度定义为 5 级，以下所 示 严重程 描述 严重 法律法规、产品及 财产损失 度 人身损害 停工/停产 企业形象 等级 其他要求 （万元） 特别严 违反法律法规、 国 死亡、截肢、骨折、 重要国际、国内影 际 / 国家标准、客 财产损失≥ 10 不可以恢复 5 重 听力丧失、慢性病等 响 户标准 严重 省内标准、行业标 受伤需要停工疗养， 10财产损失 需较长时间调 省内、行业影响 4 准 且停工时间≥ 3 个月 ≥5 整后才可恢复 较严重 地区标准 受伤需要停工疗养， 5 财产损失≥ 间歇性恢复 地区性影响 3 且停工时间＜ 3 个月 一般 企业标准 略微受伤 , 包扎即可 财产损失＜ 可短时恢复 企业及周边范围 2 略微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 风险的发生频度讨论准则 风险的发生频度是指隐藏风险出现的频率，为便于鉴别和定义，将风险频度定义为 5 级，以下所示： 发生频度 0 定义 等级 很少发生 每 2 年（及以上）发生 1 次 1 很少发生 每年发生 1 次 2 有时发生 每半年发生 1 次 3 有时发生 每个月发生 1 次 4 经常发生 每天发生 5 风险等级判断： 风险系数 =风险严重度（ s） * 发生频度（ 0） 发生频度 O 很少发生 1 很少发生 2 有时发生 3 经 常 发 严重度 S 有时发生 4 生 5 特别严重 5 5 10 15 20 25 严重 4 4 8 12 16 20 一般 3 3 6 9 12 15 轻 2 4 6 8 10 可忽略 1 1 2 3 4 5 B. 等 大小是由 系数决定的。 等 的高低决定可否 采用的措施。 等 及 采用的措施 等 系数 措施 高 15-25 马上采用措施 避或降低 一般 5-15 予以关注，可考 采用措施降低 低 1-5 低 , 接受 c. 在 行 剖析和 程中， 剖析和 措施的 内容 在 《内外面 境和利益相关方 表》 中，同 措施的方案和 施 果跟 并 。 控制措施 A 系数＞ 15 采用 行 避也许降低 ，以减少 所 来的危害或 失。 估 施部 拟订 有效