超短期融资券发行登记业务操作指南(试行).docx

第一章 第一条 第二条 第二章 第三条 （-） （-） （三） 发行人账户开立经办人员授权书（附3 ）; （四） 发行人单方签署并盖公章的《超短期融资券发行人服务 协议》（一式肆份，以下简称《发行人协议》）； （五） 企业法人営业执照副本复印件； （六） 组织机构代码证副本复印件。 《发行人协议》适用于发行人发行的所有超短期融资券，后 续发行时无需再次签订。 上海清算所收到完整开户资料并审核无误后，为发行人开立 发行人账户，出具开户通知书。 条发行人在开立发行人账户后，可选择簿记建档方式 或系统招标方式发行超短期融资券。 第五条 采用簿记建档方式发行的，发行人在上海清算所办 理超短期融资券初始登记业务的具体手续如下： （-）发行人在每期超短期融资券发行开始前，可申请办理 超短期融资券预注册，并向上海清算所提交以下材料: 超短期融资券发行登记申请书（附4）; 发彳亍登记业务经办人员授权书（附5 ）; 超短期融资券注册要素表（附6 ）; 应披露的超短期融资券发行文件，具体内容按照交易商 协会《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》执行； 首次发行超短期融资券的，发行人需提交交易商协会注 册通知书复印件。 以上第1、2项材料须加盖发行人公章，其他材料加盖发行 人公章或授权部门章。第4项材料须提供PDF格式电子版文件, 签童以JPG图片格式扫描制作。 （二） 上海清算所对发行人提交的材料进行形式査阅无误 后,配发超短期融资券代码和简称,并在上海清算所网站公布超 短期融资券发行披露文件。 （三） 发行人应于发行日在完成发行后向上海清算所提交 《超短期融资券发行结果要素表》（附7丄《超短期融资券承销 额度表》（附8）以及发行结果公告，上海清算所据此办理超短 期融资券注册，完成承销额度登记，并通过上海清算所网站披露 发行结果公告。 （四）承销商需进行分销的，应于上海清算所完成承销额度 登记后、缴款日16 : 30前通过上海清算所客户终端办理分销。 承销商的分销总额以其承销总额为限，分销代码为F+超短期 融资券代码”。 承销商和认购人应在上海清算所开立持有人账户。 （五）发行人应于缴款日17:00前向上海清算所提交《超短 期融资券发行款到账确认书》（附9），确认发行资金到账情况。 上海清算所根据承分销结果及《超短期融资券发行款到账确认 书》办理超短期融资券的初始登记，于当日日终确认债权债务关 系，并向发行人出具《超短期融资券初始登记证明书》°分销结 束并完成确权处理后，分销代码自动转换为超短期融资券代码。 对当日17 : 00后向上海清算所提交《超短期融资券发行款 到账确认书》的，上海清算所于次一工作日办理超短期融资券初 始登记。 （六）对发行人《超短期融资券发行款到账确认书》中明确 未到账的额度，上海清算所将根据发行公告、发行人与主承销商 的协议约定及发行人申请，进行相关处理。 第六条采用系统招标方式发行的，可通过中人民银行债 第六条采用系统招标方式发行的，可通过中 人民银行债 券发行系统进行，并按照如下手续在上海清算所办理超短期融资 券初始登记业务: （-）发行人应在每期超短期融资券发行开始前，向上海清 算所申请办理登记业务，并向上海清算所提交以下材料: 超短期融资券发行登记申请书（附4 ）; 发行登记业务经办人员授权书（附5 ）; 应披露的超短期融资券发行文件，具体内容按照交易商 协会《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》执行； 首次发行超短期融资券的，发行人还需向上海清算所提 交交易商协会相关注册文件的复印件。 以上第1、2项材料须加盖发行人公章，其他所有材料加盖 发行人公章或授权部门章。第3项材料须提供PDF格式电子版 文件，签章以JPG图片格式扫描制作。 上海清算所对上述材料进行形式查阅无误后，配发超短期融 资券代码和简称，并通过上海清算所网站公布超短期融资券发行 披露文件。 （二）招标发行结束当日，发行人应向上海清算所提交发行 情况公告，通过上海清算所网站披露发行结果。 （三）上海清算所根据发行人或其授权机构发送的确权结果 办理超短期融资券的初始登记，并向发行人出具《超短期融资券 初始登记证明书》。 ??. ??.] 承销商和认购人应在上海清算所开立持有人账户。 本条及第五条规定的时点为原则性要求，上海清算所可根据 实际情况对上述时点进行调整，并向市场公告后执行。 第三章交易流通及付息兑付处理 第七条完成初始登记的当日，上海清算所将超短期融资券 要素发送至全国银行间同业拆借中心。同时,编制《超短期融资 券交易流通要素公告》，通过上海清算所网站向市场公告。 第八条完成初始登记的次一工作日,该超短期融资券可交 易流通。 第九条 超短期融资券交易流通期间，上海清算所根据持有 人的有效指令办理相