国泰安益灵活配置混合证券投资基金2017年半年度报告.docx

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金 !1! 2017年半年度报告 2017年6月30日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：宁波银行股份有限公司 报告送出日期：二。一七年八月二十五日 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告 第 第 PAGE #页共53页 1.1重要提示 1重要提示及目京 基金管理人的黄事会、黄事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律責任。本半年度报告己经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2017年8月22日夏核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 III 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作岀投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰安益 ? ? ■ Ml 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式”开了基金份额持有人大 会，大会投票表决起止时间为自2017年1月21日起至2017年2月22日17:00止。本次会议议案 于2017年2月23日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：根据《中华人 民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰安益灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》的有关规定，同意国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的年管理费率由 1.00%降至0.60%＞基金份额净值的计算由保留至小数点后3位变更为保留至小数点后4位，并相应 修订《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。为实施修订木基金基金合同的方案，授权 基金管理人办理本次修订基金合同的具体事宜，包括但不限于根据《国泰安益灵活配置混合型证券 !：： 投资基金基金合同修改说明书》相关内容对本基金基金合同进行修订等。自本次基金份额持有人大 会决议公告之日即2017年2月24日起，本基金将执行调整后的管理费率。具体可查阅本基金管理 人于2017年2月24日披露的《国泰安益灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结 果暨决议生效的公告》。 自2017年2月24日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码，投资人申购时 可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用的不同，本基 金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。2017年2月24日前己持有本基 金基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。具体可查阅本基 金管理人于2017年2月24日披露的《关于国泰安益灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的 公告》。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至6月30日止。 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告 第 第 PAGE #页共53页 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金2017年半年度报告 48第 48 第 PAGE #页共53页 基金管理人及基金经理情况 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 基金管理人及基金经理情况 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 . 2 .2 .6 .6 .6 .7 .7 .8 .8 ?8 .8 10 10 14 14 15 15 15 16 16 16 16 16 16 16 16 18 19 20 42 42 42 43 44 45 46 46 46 46 47 47 47 48 6.1 6.2 6.3 6.4 1.2目录 重要提示及目录 1.1重耍提示 基金简介 2.1基金基本情况 2.2基金产品说明 2.3基金管理人和基金托管人 2.4信息披露方式 2.5其他相关资料 主要财务指标和基金净值表现. 3.1主要会计数据和