广东证券从业资格考试模拟卷新版.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金融的（）倍。 A．5?B．10?C．15?D．20 参考答案：D 金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。故本题选D。 2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息分类，债券可分为（）。 A．政府债券、金融债券和公司债券?B．贴现债券、附息债券、息票累积债券?C．公募债券、私募债券?D．有担保债券、无担保债券 参考答案：B 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券三类。根据募集方式分类，债券可分为公募债券和私募债券。按担保性质分类，债券可分为有担保债券和无担保债券。故本题选B。 3.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是（）。 A．交易所规定的总价值/每点价值?B．交易所规定的每点价值×股票价格?C．股票价格/基础指数的数值?D．基础指数的数值×交易所规定的每点价值 参考答案：D 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 4.投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。 A．40%?B．30%?C．20%?D．10% 参考答案：B 《证券法》第88条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。”故本题选B。 5.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。 A．变更持有5%以上股权的股东?B．变更注册地址?C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构?D．撤销分支机构 参考答案：B 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。 6.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。 A．制定和修改证券交易所章程?B．选举和罢免会员理事?C．审议和通过理事会、总经理的工作报告?D．审定对会员的接纳 参考答案：D 审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权，而是由证券交易所会员管理部门初审，并由证券交易所理事会审核批准。 7.在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是（）。 A．证券交易所?B．发行证券的公司?C．证券登记结算公司?D．证券公司 参考答案：C 受发行人委托派发证券权益是登记结算公司的职能之一。登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，如派发红股、股息和利息等。 8.独立存在的金融合约是（）。 A．嵌入式衍生工具?B．交易所交易的衍生工具?C．场外交易市场（OTC）交易的衍生工具?D．独立衍生工具 参考答案：D 掌握金融衍生工具的分类。 9.证券是指用以证明或设定权利所做成的（），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。 A．资本凭证?B．书面凭证?C．货币凭证?D．口头凭证 参考答案：B 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。故选B。 10.关于非上市证券的说法，错误的是（）。 A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券?B．非上市证券不允许在证券交易所内交易?C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易?D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券 参考答案：C 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 11.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券?B．特定证券?C．私募证券?D．固定收益证券 参考答案：C 按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采用公示制度，私募证券不采用公示制度。 12.我国基金的年管理费率最初为（），随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。 A．1%?B．1.5%?C．2%?D．2.5% 参考答案：D 我国基金的年管