广东证券从业资格考试模拟练习卷（2）（新版）.docVIP

广东证券从业资格考试真题卷（2） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于上市公司发行新股保荐机构的持续督导叙述错误的是。 A：主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度B：创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度C：持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当由另聘机构接手D：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”E：较严格的信息披露 参考答案：C解析：主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。故C项表述错误。 2.上市公司发行新股，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A：25％B：30％C：70％D：80％E：较严格的信息披露 参考答案：C解析：上市公司发行新股，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 3.下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是。 A：公开发行新股是向不特定对象发行新股B：上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份C：上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准D：上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行E：较严格的信息披露 参考答案：C解析：《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。 4.关于向原股东配股应符合的条件，下列说法有误的是。 A：采用《证券法》规定的代销方式发行B：控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的价格C：拟配股数量不超过本次配股前股本数量的30％D：投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性E：较严格的信息披露 参考答案：B解析：向原股东配股应符合的条件中控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。故B项的说法是错误的。 5.发行可转换公司债券的上市公司的赢利能力应具有。 A：稳定性B：规模性C：发展性D：可持续性E：较严格的信息披露 参考答案：D解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条规定，发行可转换公司债券的上市公司的赢利能力应具有可持续性，并符合相关规定的条件。 6.提交发行申请文件前的尽职调查保荐机构必须至少达到的目的不包括。 A：确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整B：充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题C：有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件D：充分了解募集资金的用途E：较严格的信息披露 参考答案：D解析：尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前的尽职调查。通过这一阶段的尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少达到以下3个目的：①充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题；②有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件；③确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整。 7.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后，方可转换为公司股票。 A：3个月B：6个月C：1年D：2年E：较严格的信息披露 参考答案：B 8.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权．并于成为发行公司的股东。 A：转股的当日B：转股完成后的次日C：转股完成后的2天内D：转股完成后的3天内E：较严格的信息披露 参考答案：B 9.上市公司应当在可转换公司债券期满后内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A：2个工作日B：3个工作日C：5个工作日D：10个工作日E：较严格的信息披露 参考答案：C 10.可转换公司债券的是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。 A：赎回B：回售C：股份转换D：债券偿还E：较严格的信息披露 参考答案：B 11.可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人