广西证券从业资格考试模拟卷（9）（新版）.docVIP

广西证券从业资格考试模拟卷（9） 本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.承销商的_____一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 A．协议书B．承销保证书C．和发行人的合同D．尽职调查 参考答案：-1 2.发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。 A．承销商B．主承销商 C．主副承销商 D．副承销商 参考答案：-1 3.____是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议 参考答案：-1 4.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。 A．5000B．10000 C．20000 D．15000 参考答案：-1 5.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。 A．20B．30C．25D．35 参考答案：-1 6.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。 A．预定的收益率 B．同行业的平均水平C．公司历年的平均收益率D．同期银行存款利率 参考答案：-1 7.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。 A．3B．2C．4 D．1 参考答案：-1 8.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。 A．低于B．高于C．等于D．无所谓 参考答案：-1 9.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。 A．资产、人员、经营B．经营、 财务、 人员C．资产、人员、财务D．财务、人员、经营 参考答案：-1 10.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。 A．6000 B．3000 C．4000 D．5000 参考答案：-1 11.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。 A．弥补亏损 B．非生产性支出C．与本企业无关的风险性投资D．固定资产投资 参考答案：-1 12.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。 A．5000 B．4000C．3000D．6000 参考答案：-1 13.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。 A．六个月B．一年C．十个月D．一年半 参考答案：-1 14.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____. A．实现债权的费用B．转换的费用C．手续费 D．交易的费用 参考答案：-1 15.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。 A．10B．15C．20D．25 参考答案：-1 16.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A．发行人 B．承销商C．主承销商D．证券交易所 参考答案：-1 17.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。 A．荷兰式B．美国式C．既是美国式又是荷兰式D．都不是 参考答案：-1 18.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。 A．荷兰式B．美国式C．缴款期招标D．这三种都可以 参考答案：-1 19.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。 A．差价收益B．发行手续费收益C．资金占用哦利息收益D．留存自营国债的交易收益 参考答案：-1 20.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 A．投资者B．发行人C．交易所D．银行 参考答案：-1 21.招股说明书的有效期为_____。 A．一个月B．三个月C．六个月D．一年 参考答案：-1 22.凭证试