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工程项目管理的 BOT模式 （李展明) BOT 是英文 B ｕild-Operate— Tra ｎsf ｅｒ的缩写 ,通常直译为“建设 -经营—转让” ,是 20 世纪 80 年代在国外兴起的一种将政府基础设施建设项目依靠私人融资、建造的项目管理模式。 ＢOT 模式的基本内涵是指针对一个工程项目 ,政府或者项目所属机构和一个投资企业（项目 公司）签订协议 ,授予该项目公司特许经营权，由项目公司筹集资金，完成项目的建设。之 后，项目公司在政府授予的特许经营期内经营和管理该项目， 并通过提供产品、 收取服务费 来回报投资、 偿还贷款并获得合理的利润。 特许经营期满后， 该项目无偿移交给政府。 有时， BOT 模式被称为“暂时私有化过程” (Tempo- ｒａry Priva ｔizatio ｎ）。 一、ＢＯＴ模式的诞生和发展 近些年来， BOT 这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行基础设施建设并取得了一 定的成功 ,引起了世界范围广泛的青睐。事实上，Ｂ O Ｔ并非一种新生事物 ,它出现至今已有 300 多年的历史。 １7 世纪英国的领港公会负责管理海上事务 ,包括建设和经营灯塔，并拥有建造灯塔和向船 只收费的特权。但是据罗纳德·科斯的调查 ,从 161 ０年到１ 675 年的 65 年当中，领港公会 一座灯塔也未建成。而同期私人建成的灯塔至少有 10 座。这种私人建造灯塔的投资方式与 现在所谓 BO Ｔ如出一辙： 私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请 ,申请中必须包括 许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费 ;在申请获得政 府的批准以后 ,私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地，在特许期内管理灯塔并向过往船 只收取过路费；特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费 . 同许多新生事物具有共同的命运 ,BOT 模式在其诞生以后经历了一段默默无闻的时期 ,而这段 默默无闻的时期对 BOT来讲是如此之长以至于人们几乎忘记了它的早期表现 .直到本世纪 80 年代，由于经济发展的需要而将Ｂ OＴ模式捧到经济舞台上时 ,许多人将它当成了新生事物。 二、 BOT模式的特点 当代资本主义国家在市场经济的基础之上引入了强有力的国家干预时， 经济学在理论上也肯 定了“看得见的手＂的作用 ,市场经济逐渐演变成市场和计划相结合的混合经济。Ｂ OT模式 恰恰具有这种市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。 一方面， BOT 能够保持市场机制发挥作用。Ｂ OT 项目的大部分经济行为都在市场上进行， 政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。 作为可靠的市场主体的私人机 构是 BOT模式的行为主体 ,在特许期内对所建工程项目具有完备的产权．这样，承担 BOT 项 目的私人机构在 BOT项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。 另一方面， BOT 为政府干预提供了有效的途径 ,这就是和私人机构达成的有关 BOT 的协议。 尽管 BOT协议的执行全部由项目公司负责 ,但政府自始至终都拥有对该项目的控制权 .在立项、 招标、谈判三个阶段 ,政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段 ,政府又具有监督检查的权 力 ,项目经营中价格的制订也受到政府的约束，政府还可以通过通用的