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支行实行新监督工作机制调研报告计划 支行实行新监督工作机制调研报告计划 PAGE5 支行实行新监督工作机制调研报告计划 支行推行新监监工作体制的调研报告 一、县支行推行新监监工作体制的收效： XX年9月，县支行推行了新的监监工作体制，在新体系 的运作下，县支行的督查资源获得有效整合，解决了人员数目不足与岗位内控制度拘束之间的矛盾，形成了督查协力，督查活力显然增强，督查效能显然提高，阶段性成就初步展现，主要表此刻： 确定了督查部门的独立地位。推行“派驻制”后的督查机构，较好的理顺了督查机构的隶属关系，与人民银行集中一致的领导体系相适应，真切表现出督查与被督查的限制关系，除去监监工作来自各方面的干涉和限制，令人民银行督查机构能够依法独立履行职权，保证支行督查部门独立地执行督查控制职能，保证督查的威望性。 成立了灵巧的督查体制。县支行成立了新的监监工作机 制后，坚持了三个相联合：即按期督查和不按期督查相联合、 专项督查和全面督查相联合、静态督查和动向督查相联合。 详细表现为：对支行“权、钱、人”等要点部门和要害岗位人员执行制度状况实行督查检查；依据中支纪委的工作部署，对苗头性问题，合时实地进行督查检查；针对各种案件微风险事故易发领域展开要点督查检查；为防止出现督查的“盲区”和“真空”，有计划地展开全面督查检查；对支行 办理业务、展开工作过程中出现的异样状况，快速作出反响，全程追踪督查；对支行的重要决议、大宗财务开销、领导权 力运转和中层干部的履职状况推行全方向、不中断的督查，充足发挥了纪检审计室处于督查管理的最前沿的重要作用。 监监工作实现了“优势互补、团结协作、共同督查”纪检督查部门是人民银行党风勤政建设、行业作风建设 和查防案件的重要督查部门，内部审计和过后督查部门则是人民银行重要的业务督查部门，三者都对增强内控、防备腐败、增强者员和业务管理以及监控资秋风险、决议风险负有重要的督查职责。因为纪检、内审、过后督查在督查方向拥有趋同性、核查范围拥有一致性，形成了监监工作要点的互补性。整合后的督查机构较过去也更具独立性、威望性、有效性，所以，督查部门在监监工作中更简单做到兼顾考虑，着重督查力量的合理利用，减少重复检查。 二、县支行新监监工作体制运转过程中的难点： 督查人员和监监工作缺少绝对独立性 人民银行县支行纪检督查审计室作为人民银行的内设职能部门，其督查人员和监监工作是在本行领导下展开，督查部门与被督查对象在本单位处于平行地位，督查人员的编制、人事关系、福利待遇、查核评选等都在县支行，作为县支行的一员，从年度查核到评先评优，到职称、职务荣膺，无不跟支行有着不行切割的利害关系。所以，县支行的督查 人员没有以“第三者”的身份对支行的业务状况和内控状况 进行督查，使督查部门难以处于超脱的地位，影响监监工作 客观真切地反应问题，不可以为领导和上司行的决议供给很好 的决议服务。 当古人民银行内部督查缺少卓有收效的处罚细则，在实 施督查过程中，对查出的违规问题只好提出建议并敦促其整 改，而对被督查部门拒不执行的状况却无权办理，常常不了 了之，这在必定程度上也削弱了督查部门的威望性，影响了 督查人员对违规违纪问题查处的踊跃性，致使督查成效不 佳。 督查技术手段落伍。跟着人民银行各项业务的电算化水平易操作手段的日趋提高，过去的督查方法仅限制于环绕报表、账簿、凭据、规章制度展开查账、找问题、提建议、写报告等传统思路，难以提出拥有重要价值的督查信息，使督查的价值难以获得提高。当前，人民银行各部门接踵推出了适应自己业务的系统软件，而督查部门缺少一个较齐备的专用系统软件，在督查手段上利用计算机协助的软件开发和应用仍处于空白。督查手段依旧是以查错纠弊的真切性审计和比较制度检查为手段的合规性检查为主，而关于可能出现的广泛性和一般性风险及后来果缺少必需的风险提示与预警。 三、对完美县支行监监工作体制的建议： 对县支行的督查机构推行垂直管理。由上司行委派督查 工作人员，将督查人员的人事、薪资、查核，荣膺等与县支行脱节，保持督查机构和人员的超脱地位，使其与被督查单位和部门之间的利益关系降到最低限度，监监工作人员执行职责过程中来自内部要素的影响就会减少，这有助于客观、公正地进行业务评论和廉洁督查，最大限度地提高监监工作人员执业的独立性。 成立责任追查和处罚制度。关于知法犯法、屡查屡犯的要考虑进行责任追查，并依据问题性质、惹起的结果等进行必需的惩戒。处罚的形式能够多样，包含罚款、纪律处罚、警示、书面检查，还可以够与责任人的查核挂钩，以此增强工作人员严格按规章制度做事的意识，减少违规违纪问题的发生。 探究科学、高效的督查技术手段和方法，利用现代化信 息技术，开发督查资料信息系统、内控风险评论系统等，将 风险控制与利用计算机载体有机联合，拓展督查发展空间。 推行监监工作人