内部管理体系审核案例.pptx

講师： 龍安江;管理体系审核的类型;管理体系审核的特点;內部管理体系审核的目的;內部管理体系审核的目的;应追加的內部管理体系审核;內部管理体系审核的的依據;內部管理体系审核的策划;內部管理体系审核的順序;內部管理体系审核的的準備;內部管理体系审核人員的資格及條件;內部管理体系审核人員的資格及條件;內部管理体系审核人員的資格及條件;内部审核查檢表的作用;内审查檢表的設計;內部审核查檢表;內部审核查檢表之製作;內部审核查檢表之製作;內部管理体系审核實施的步驟;首次會議議程(或目的);現 場 审 核;現 場 审 核;現 場 审 核;审核證據的辨別;审核證據的辨別;审核的路線和方法;不符合項的確定和不符合項報告的編寫;不符合項的確定和不符合報告的編寫;不符合項的確定和不符合報告的編寫;不符合項報告;审核結果的匯總分析;召開末次會議;召開末次會議;审核報告的編寫;1.圍繞主題 依內审查檢表之明細逐一問話查閱,不要脫離主題 2.臨場應變 在內审查檢表中未列出的事項,得視狀況隨機補充提出詢問 3.掌握時間 內审活動有時限,因此可依查檢表之長短衡量與控制時間 4.面帶微笑 审核者與受审核者之間有時氣氛蠻緊張的,用微笑可化解. 5.堅持立場 內审的對象都是公司同事,切忌開玩笑或敷衍了事;6.一次一問 內审詢問時,勿一次問一堆問題,應一次問一人與一個問題 7.廣泛詢問 在任何部門勿只針對主管或承辦人員,周邊的人都可以抽問 8.少講多聽 盡量讓受审者講話,較容易找出問題,审核者切忌當老師 9.隨時記錄 內审過程中主要在找审核證據,因此對證據的記錄要勤快;內审活動一般問題點及對策;1.誡一次問太多問題 一次問太多問題會令人招架不住而且也容易忘記 2.誡當指導老師 审核者在尋找符合與不符合的审核證據,不在教導與獻策 3.誡缺乏耐心 絕對不要說:“你快點啦!”或“你怎麼那麼慢?”的話. 4.誡感情用事 不要交情好的少审核一點,交情惡的多审核一點. 5.誡態度不善,溝通不良 執行审核並非當官,因此仍要有禮貌,要能有效互動溝通;6.誡草率上陣、漫不經心、敷衍了事 审核是一件神聖的工作,切不可馬虎應??,使审核失效. 7.誡與被审核部門人員爭論 爭論容易造成立場問題,而且會傷害交情,應即刻退出 8.誡吹毛求疵 审核時,應著眼於大方向、大原則、切忌雞蛋中挑骨頭 9.誡容易被說服 要凡事生疑,不要隨便就相信對方的話,應繼續求證. 10.誡當好好先生 發現有不符合事項也不提出,放水會讓公司失去改進機會;XXX有限公司;內部管理体系审核排程表;XXX有限公司;XXX有限公司;四.审核組成員/被审核部門及其主要主管/經理 1.审核小組成員: 审核組長:王生 审核員: 羅生 王生 黃小姐（A组） 程生 陳小姐 蘇小姐（B组） 曾生 丁生 李小姐 （C组）;XXX有限公司;XXX有限公司;XXX五金制品有限公司;XXX五金制品有限公司; 以下敘述在第三者审核中發現的若干事件,這些事件 中包含了一些可能需要提出矯正報告的情況.請仔細檢查 每一件事件,如果您認為已經構成矯正項目之成立,您應 該開立矯正措施要求單,並對項目以主要或次要之等級加 以分類.如果您並不認為已經成立矯正項目,請在矯正措 施要求單之欄位內提出您的理由. ; 案例1: 某家用電器廠的質量方針為:“質量是企業的生命,本 廠堅持質量第一,永遠第一的宗旨,向用戶提供一流的產 品和服務.” 審核員問生產車間的一位操作人員:“你們如何理解 向用戶提供一流的產品.” 操作人員回答:“我們廠的生產設備是引進日本的先 進設備,同時主要原材料也是進口的,這就保證了我們能夠生產和向用戶提供一流的產品.”; 案例2: 在水泥制品廠質管部審查產品的最終檢驗和試驗報 告時,發現產品的強度試驗通常較產品檢驗的完成時間滯 后兩天.查發貨記錄發現個別產品的試驗結果未出來就先 將產品運到客戶處了. 審核員發現這一情況問銷售科負責人:“你們這种做 法如何控制產品的質量呢?” 該科負責人說:“我們每件產品出廠都有產品批號及 序號登記,如果檢驗科通知我們產品試驗有問題,我們可 以查到貨發到哪個工地上去,甚至可以追回.”; 審核員問:“為什麼不等到試驗結果出來再發貨?” 該負責人回答:“根據合同情況,我們編制下達生產計劃,但客戶 有時為了趕工期,