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创深交所董秘资格考试题库备选 创深交所董秘资格考试题库备选 PAGE / NUMPAGESPAGE / NUMPAGES 创深交所董秘资格考试题库备选 期题库 1、以下不属于上市公司 关系方 的是（ B ） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、拥有上市公司 5%股份的自然人股东控制的公司 D、在上市公司控股股东处担当董事职务的自然人 2、判断上市公司与 关系自然人 发生交易能否需表露的标准是交易金额能否超出 B ） A 、10 万元 B 、30 万元 C 、50万元 D 、100 万元 3、依据《创业板股票上市规则》 ，判断上市公司与 关系法人 发生交易能否需要表露的标准是（ C） A、交易金额在  300 万元以上 B、交易金额占近来一期经审计净财产绝对值的 0.5%以上 C、交易金额在 100 万元以上且占近来一期经审计净财产绝对值的 D、交易金额在 300 万元以上且占近来一期经审计净财产绝对值的  0.5%以上 1%以上（属中 小板上市公司对于表露的要求） 股票上市规则汇编 253 页 4、在 关系董事 回避表决的状况下，列席审议关系交易事项的董事会会议的非关系 董事人数不足（ B ）人时，上市公司应该将该关系交易提交股东大会审议。 A 、1 B 、3 C 、5 D 、7 5、上市公司当前无任何担保，拟为关系方供给 担保 1000 万元，占近来一期经审计 净财产绝对值的 0.5%，需执行的审批程序是（ C ） A、总经理赞同 B 、董事会审议 C、股东大会审议 D 、股东大会审议并供给网络投票方式 6、当出现以下第（  D ）种情况时，交易所能够以交易所通告的形式，向市场说明 有关状况： A、上市公司及有关信息表露义务人未在规按限期内答复交易所询问 B、未依照上市规则的规定和交易所的要求进行通告 C、交易所认为必需时 D、以上均合用 7、上市公司应该在股票上市后（ A ）或原任 董事会秘书离职 后（ ）正式聘用董 事会秘书。董事会秘书空缺时期，董事会应该指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3 个月内， 3 个月内 B 、6 个月内， 3 个月内 C、1 个月内， 2 个月内 D 、2 个月内， 2 个月内 8、以下对于 董事会秘书的任职资格 的说法中错误的选项是（ C ） A、近来三年遇到证券交易所公然斥责或三次以上通告责备的人士不得担当董事 会秘书 B、自遇到证监会近来一次行政处分未满三年的人士不得担当董事会秘书 C、上市公司监事能够兼任董事会秘书 D、有《公司法》第一百四十六条规定情况之一的人士不得担当董事会秘书 股票上市规则汇编 18 页 9、对于 独立董事 任职资格审察，以下说法正确的选项是（ B ）： A、上市公司召开董事会时，应该将独立董事候选人资料报送交易所存案  （变化 之日起五个交易日） B、公司董事会对独立董事候选人的有关状况有异议时，应该同时向本所报送董 事会的书面建议 C、交易所只要对独立董事的任职资格进行审察 （包含独立性） D、对于交易所表示异议的独立董事候选人， 公司仍可将其提交股东大会 （不得） 10、上市公司 董事会秘书 不可以够由以下人员担当（ D ）： A 、董事 B 、副经理 C 、经交易所赞同的人员 D 、本公司现任监事 11、董事会秘书离职 时，应该接受责任审察，在公司（ B ）的监察下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项： A 、董事会 B 、监事会 C 、股东大会 D 、员工代表大会 12、上市公司 董事会秘书空缺时期 ，董事会应该指定一名董事或高管人员代行董事 会秘书职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员以前，由（ B ）代行董事会秘 书职责。 A 、原任董事会秘书 B 、董事长 C 、董事 D 、高管人员 13、超募资本用于永远增补流动资本和送还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超出超募资本总数的（ D ）： 、5% B 、10% C 、15% D 、20%（30%） 上市公司看管法例汇编 255 页 14、上市公司对 回购股份 作出决策，须经列席会议的股东所持表决权的（ B ）以 上经过： A 、1/2 B 、 2/3 C 、3/4 D 、4/5 15、董事连续（ A ）次未亲身列席董事会会议，应看作出版面说明并向交易所报 告。 A 、二 B 、三 C 、四 D 、六 16、除参加董事会会议外，独立董事每年应保证许多于（ B ）的时间，对公司生 产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行状况、董事会决策执行状况等进行现场检查。 A 、五天 B 、十天 C 、十五天 D 、一个月 17、控股股东、本质控制人经过证券交易系统 买卖上市公司股份 ，每增添或减少比率达到公司股份总数的（