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《证 券 法》试题 班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________ 一、名词解释：（每小题5分，共20分） 上市公司收购： 答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。上市公司收购，有狭义和广义之分。在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。 收购慢走规则： 答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合： 　　第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。 　　第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。 慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。 自律性监管： 答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。 自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。 证券登记结算机构： 答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。证券登记是指对所有的进行交易的证券进行集中的登记，包括：1.统一管理投资者证券账户，包括开立证券账户及证券账户的挂失、补发及修改开户资料；2.上市证券的发行登记；3.上市证券非流通股份的管理，包括股份的抵押、冻结及法人股、国家股权的协议转让过户；4.股东名册管理。 二、简答题：（每小题15分，共45分） 1、简述证券公司设立和营业规则。 答：经纪类证券公司和综合类证券公司在公司设立及运营上，存在较大差异，但必须同时遵守若干共同规则。 1)特许审批制 证券公司的特许审批制，是政府审批机构依照设立申请人申请，根据 \o 法律 法律规定的条件和程序，并斟酌各种实际状况，个别地批准设立证券公司并确定其营业范围的管理制度。 在证券公司设立体制上，有直接登记制和审批登记制两种。根据直接登记制，凡具备法定条件的设立申请人，均得申请设立证券公司；登记机构不得拒绝符合法定条件的登记申请。所谓审批登记制，通常是指在办理公司登记前，必须获得政府机构的特别许可；在获得许可并筹备成功后，始得向登记机关办理登记手续。 证券公司是专门从事金融业务的公司法人，依法享有自主经营的权利，也须遵守国家金融管制政策和制度。综观我国金融管理制度，无论银行业、信托业、保险业及其他金融行业，无不采取特许制。可以说，特许制是贯穿我国金融管制制度的核心制度。 2)显名规则 显名主义是指民事或商事活动的参加者必须以社会公众易于识别的方式，将法定必要事项显示于其名称中。根据《证券法》规定，证券公司名称中必须标明其租织形式及营业性质。《证券法》第120条第1款规定，“证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司或者证券股份有限公司字样”。《证券法》第120条第 2款规定“经纪类证券公司必须在其名称中标明经纪字样”。 2、我国证券交易所的法定义务。 答：证券交易所必须向投资者提供安全、快捷的证券交易环境。证券交易所在享受特许与特权时，必须承担相应的法定义务和责任。 不得分配共有积累。实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在存续期间，不得将其财产积累分配给会员。 设立风险基金。证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金，并存在开户银行专门帐户，不得擅自使用。 从业人员回避制度。证券交易所负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡遇有与其本人或亲属有利害关系的事项者，应当回避。 不得改变交易结果。按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变其交易结果。 报告及报批义务。证券交易所对其采取的技术性停牌和临时停市以及实时监控中出现的异常情况，应当及时向证券监管机构报告。 3、内幕信息的认定标准是什么？ 答：根据《证券法》第7