警示名录管理标准.docVIP

PAGE 9 警示名录管理标准 1 范围 本标准规定了集团公司警示名录的警示等级、禁用期限，分供方选用标准等内容。 本标准适用于集团公司所有警示名录管理工作。 2 规范性引用文件及术语和定义 2.1 规范性引用文件 无。 2.2 术语和定义 无。 3 职责 3.1 集团公司总法律顾问职责 3.1.1 负责集团公司范围内警示名录的审核工作。 3.1.2 负责批准解除禁用的申请。 3.2 集团法律合规部职责 3.2.1 对每季度二级单位上报的警示名录进行汇总分析。 3.2.2 定期检查警示名录中的分供单位是否有改头换面、新签合同的情况。 3.2.3 对二级单位警示名录执行情况进行检查监督，对违规使用禁用单位的二级单位、项目部进行处罚。 3.2.4 负责审核解除禁用申请。 3.3 二级单位法务部职责 3.3.1 负责每季度警示名录的上报。 3.3.2 负责确保警示名录的真实、全面、准确。 3.3.3 负责监督检查项目部、招标部门对分供单位的选用。 3.3.4 对违规使用禁用单位的情况进行处罚。 4 警示名录管理的目的与风险 4.1 集团公司警示名录管理的目的是规范和指引各单位在生产经营中合作方的选择，同时遏制和震慑不讲诚信、恶意起诉、滥用上访、阻挠施工的不诚信合作方，从源头上控制法律风险。 4.2 集团公司警示名录管理的原则包括： ——真实全面准确原则。各级单位应对上报禁用名单的真实性、准确性负责，同时严格审查一些通过改头换面妄图逃过禁用名单的分供单位。 ——能进能出，严格审查，即时解禁原则。对于符合解除禁用标准的分供单位，通过严格审查的解除程序后，应当予以解禁，不能影响正常的生产建设。 4.3 集团公司警示名录管理的关键绩效指标包括： ——是否全面识别禁用单位，包括识别部分企图通过改头换面逃避禁用的单位； ——是否做到及时禁用、及时解禁。 4.4 集团公司警示名录管理需应对的主要风险包括： ——部分分供单位改头换面，即由同一控制人控制不同名称的公司，不易审查，造成漏网之鱼，使标准不能很好的贯彻执行。 5 警示名录管理内容 5.1 非诉警示名录管理 5.1.1 非诉警示名录（见附录A、附录B）每季度上报，同时填写不良事件简述（见附录C）。 5.1.2 合作方名录的警示等级由低到高分为：灰、黄、黑三个等级，等级越高表明合作方不诚信度越高。 5.1.3 灰：代表该合作方曾经和我方发生过较大纠纷、分歧，不能通过协商解决；或发生过诉讼纠纷（含仲裁），诉讼（仲裁）前未与我方进行任何沟通、诉讼（仲裁）并非恶意，但拒绝撤诉、和解方式解决纠纷。该类合作方可以进一步合作，但须谨慎选择。 5.1.4 黄：代表该合作方出现过性质较为恶劣的事件或纠纷，给我方造成较大损失或造成较大影响；曾多次（3次以上，含3次）起诉我方（含仲裁），或对我方采取多次（3次以上，含3次）财产保全措施、查封银行账户、财产等行为，且在诉讼（仲裁）过程中拒不和解，坚持主张高额利息、违约金等。该类合作方的禁用期不低于1年。 5.1.5 黑：代表该合作方在施工过程中阻挠施工、组织上访、恶意结算、恶意讨薪、蓄意制造安全质量事故、向媒体诋毁企业形象、信誉等恶劣情形，恶意诉讼、或伪造证据意图通过诉讼获得非法利益，影响极坏，继续与之合作将对企业产生严重损害，或存有潜在巨大风险。该类合作方的禁用期不低于3年。 5.2 合作方的选择 5.2.1 各单位应对照名录，在招标、签订合同时审慎地对公示的合作方进行选择与合作，对于禁用的合作方，严格禁止与此类合作方进行合作、签订合同。正在进行合作的，应当对其加强管理，防止损害集团公司权益的事件发生。 5.2.2 如对名录所公示合作方选择不当、管理不善，导致恶性事件发生、损害集团公司权益的，将依照《法律事务责任追究管理标准》的规定，对相关责任人给予处理。 5.2 诉讼警示名录管理 5.2.1 诉讼警示名录每季度上报（见附录D），同时填写不良事件简述（见附录C）。 5.2.2 当期与集团公司发生诉讼的分供单位一律列入诉讼警示名录。 5.2.3 诉讼警示名录无限期禁用。 6 报告和记录 6.1 报告和记录 表1给出了执行本标准形成的报告和记录。 表1 报告和记录 序号 对应附录 报告和记录编号 名 称 保存期限 1 附录A 0210B1 非诉类警示名录（法人类） 长期 2 附录B 0210B2 非诉类警示名录（自然人） 长期 3 附录C 0210B3 不良事件简述 长期 4 附录D 0210B4 诉讼警示名录 长期 6.2 支持性文件 《法律事务责任追究管理标准》 附录A（规范性附录）非诉类警示名录（法人类） 非诉类警示名录（法人类）（2016年版） 0