上市公司董事会重大事项报告制度.docxVIP

上市公司董事会重大事项报告制度 为规范公司重大事项内部报告工作的管理，进一步完善体系建设，切实提高决策与公务效率，确保政令畅通，现结合公司具体情况，特制定本制度。 一、公司重大事项报告制度 是指当出现、发生或即将发生可能对公司经营、决策产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员单位（含：子分公司与部门），应及时将知悉的重大信息向公司董事长、总经理或相应主管领导报告的制度。 二、重大事项报告的原则： 遵循“事前请示，事后报告，实事求是，及时准确”的原则，进一步加强对各单位的管理和监督，确保公司规范、有序的发展。 三、义务 公司董事、监事和高层管理人员、各单位负责人等均为重大事项报告义务人，负有对本单位或分管单位内部信息收集、整理、汇报的义务。 四、报告的内容 （一）重要报告事项、信息及决策 下列事项为重要报告事项，必须报公司董事会或主管领导批准后方可办理。 1、经营方针和经营范围的重大调整变化； 2、重大投资行为、对外提供重大担保和重大购置财产的决定； 3、订立重要合同，可能对资产、负债、权益和经营成果产生重要影响; 4、计提大额资产减值准备； 5、工程建设(装修工程)项目承、发包等重大事项； 6、大件办公用品的购置、配发事项； 7、单位重大改革措施及管理办法的实施； 8、机构设置、调整及人事推荐、任免、薪酬调整、奖惩方案等事项； 9、对拓展新业务新领域及新建、改、扩建等事项； 10、工作涉及的问题超出内部授权或授权不明的事项； 11、行政规章制度的制定和修订； 12、财务预、决算、自有资金的分配使用权以及重大财务支出； 13、组织赴外省市及境外的学习、考察、交流的人员确定及有关经费开支； 14、重大行政奖励与惩处； 15、决定应当请示的其他事项。 16.要报告事项、信息及决策 下列事项为重要报告事项，必须在发生或发现后立即向公司董事会或主管领导报告。 1、发生重大亏损或者重大损失； 2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任； 3、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，相应债权未提足额坏账准备； 4、生产经营外部条件发生重大变化； 5、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能产生重大影响； 6、涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚; 7、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； 8、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 9、主要或者全部业务陷入停顿； 10、获得大额政府补贴等可能对资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益； 11、年度工作目标完成情况； 12、重要会议报告； 13、突发事件报告； 14、重要新闻采访； 15、决定应当报告的其他事项。 五、请示报告程序及管理 1、报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大事项有关信息后的第一时间向主管领导报告有关情况； 2、请示报告坚持逐级请示、汇报的原则，发生、发现重大事件、突发事件可越级汇报，按急事急办原则办理； 3、报告形式包括（但不限于）：书面、电话、电子邮件、口头、会议或短信等形式。主管领导认为有必要时，报告义务人应提供书面报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等附件； 4、各主管领导对所提交的请示报告应及时签批、答复，需要总经理核准的事项，要及时报总经理核准、签批； 5、经主管领导签批后的请示报告原件及“公文签报审批单”一并归档,承办单位执复印件办理； 6、建立重大事项信息内部报告档案，对上报的信息予以整理及妥善保管。 六、责任与处罚 1、公司辖内各单位均应严格遵守本制度规定； 2、对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，将追究相关责任人的责任。对故意隐瞒不报的要从重处罚； 3、已造成不良影响的，视情节给予相关责任人批评、警告、经济处罚、解除职务的处分，直至追究其法律责任； 4、对擅自行事给公司造成经济损失的，要依法追究当事人的渎职责任。 七、附则 1、本制度适用于各单位。 2、本制度未尽事宜，依据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《制度汇编》规定执行。 3、本制度由公司董事会负责解释。